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天天要聞:非經(jīng)營性資金占用形成關(guān)聯(lián)交易未信披等違規(guī) ST澄星、控股股東及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會行政處罰決定書和市場禁入決定書


(資料圖片僅供參考)

9月14日,ST澄星控股股東、公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。公司、澄星集團(tuán)、李興、周忠明、江永康、王國忠、花偉云、蔣建紅、姜義平、王正海、陳勁杉、吳仕英、顧靜娟收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2022]47號);同日,李興、周忠明、花偉云收到證監(jiān)會《市場禁入決定書》。經(jīng)查明,澄星股份、澄星集團(tuán)存在以下違法事實(shí):非經(jīng)營性資金占用形成關(guān)聯(lián)交易未信息披露、未按規(guī)定披露相關(guān)訴訟、仲裁信息披露違法行為。

澄星集團(tuán)作為澄星股份控股股東,指使澄星股份從事未按規(guī)定履行非經(jīng)營性資金占用披露義務(wù)和隱瞞相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)導(dǎo)致澄星股份未按規(guī)定履行相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)披露義務(wù),并導(dǎo)致澄星股份相關(guān)定期報告、臨時報告存在重大遺漏的違法行為,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“指使”和“隱瞞”的違法行為。李興作為時任澄星集團(tuán)法定代表人、澄星集團(tuán)董事長、總裁和澄星股份實(shí)控人,全面負(fù)責(zé)澄星集團(tuán)和澄星股份的管理工作,指使澄星股份從事非經(jīng)營性資金占用信息披露違法行為,以及隱瞞相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)導(dǎo)致澄星股份相關(guān)訴訟、仲裁信息披露違法行為,為澄星集團(tuán)對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員;周忠明作為時任澄星集團(tuán)董事、副總裁、財務(wù)部部長,全面負(fù)責(zé)澄星集團(tuán)及澄星股份財務(wù)工作,貫徹落實(shí)李興安排,組織、實(shí)施了資金周轉(zhuǎn)事宜,并具體協(xié)調(diào)澄星集團(tuán)及澄星股份財務(wù)部人員按照其指示進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn),為澄星集團(tuán)對澄星股份從事非經(jīng)營性資金占用信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,中國證券監(jiān)督管理委員會依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,決定:責(zé)令澄星股份改正,給予警告,并處以二百萬元罰款;對澄星集團(tuán)處以二百萬元罰款;對李興處以五百萬元罰款;對周忠明處以一百萬元罰款;對江永康、王國忠、花偉云給予警告,并分別處以八十萬元罰款;對蔣建紅、姜義平、王正海、陳勁杉、吳仕英、顧靜娟給予警告,并分別處以五十萬元罰款。

花偉云作為時任澄星集團(tuán)財務(wù)部副部長、澄星股份董事、財務(wù)總監(jiān),具體協(xié)調(diào)澄星集團(tuán)及澄星股份財務(wù)部人員進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn),組織、實(shí)施了澄星股份與關(guān)聯(lián)方資金往來及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),在審議有關(guān)報告時未對重大訴訟的披露情況予以關(guān)注,也未進(jìn)行討論或質(zhì)疑,未能勤勉盡責(zé),并簽字保證了2020年中報、2020年年報、相關(guān)臨時報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,為2020年中報重大遺漏直接負(fù)責(zé)的主管人員和2020年年報重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

李興、周忠明的違法情節(jié)特別嚴(yán)重,且當(dāng)事人澄星股份、李興、周忠明于2019年1月29日因澄星股份2011年至2014年非經(jīng)營性資金占用形成關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定披露及虛假記載被我會作出警告、罰款的行政處罰。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會決定:對李興、周忠明分別采取終身證券市場禁入措施?;▊ピ频倪`法情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第一項(xiàng)、第五條的規(guī)定,我會決定:對花偉云采取十年證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

(文章來源:界面新聞)

關(guān)鍵詞: 控股股東 ST澄星 行政處罰決

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