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9月14日，ST澄星控股股東、公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。公司、澄星集團(tuán)、李興、周忠明、江永康、王國(guó)忠、花偉云、蔣建紅、姜義平、王正海、陳勁杉、吳仕英、顧靜娟收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》([2022]47號(hào))；同日，李興、周忠明、花偉云收到證監(jiān)會(huì)《市場(chǎng)禁入決定書》。經(jīng)查明，澄星股份、澄星集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：非經(jīng)營(yíng)性資金占用形成關(guān)聯(lián)交易未信息披露、未按規(guī)定披露相關(guān)訴訟、仲裁信息披露違法行為。

澄星集團(tuán)作為澄星股份控股股東，指使澄星股份從事未按規(guī)定履行非經(jīng)營(yíng)性資金占用披露義務(wù)和隱瞞相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)導(dǎo)致澄星股份未按規(guī)定履行相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)披露義務(wù)，并導(dǎo)致澄星股份相關(guān)定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏的違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“指使”和“隱瞞”的違法行為。李興作為時(shí)任澄星集團(tuán)法定代表人、澄星集團(tuán)董事長(zhǎng)、總裁和澄星股份實(shí)控人，全面負(fù)責(zé)澄星集團(tuán)和澄星股份的管理工作，指使澄星股份從事非經(jīng)營(yíng)性資金占用信息披露違法行為，以及隱瞞相關(guān)訴訟仲裁事項(xiàng)導(dǎo)致澄星股份相關(guān)訴訟、仲裁信息披露違法行為，為澄星集團(tuán)對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；周忠明作為時(shí)任澄星集團(tuán)董事、副總裁、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)澄星集團(tuán)及澄星股份財(cái)務(wù)工作，貫徹落實(shí)李興安排，組織、實(shí)施了資金周轉(zhuǎn)事宜，并具體協(xié)調(diào)澄星集團(tuán)及澄星股份財(cái)務(wù)部人員按照其指示進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，為澄星集團(tuán)對(duì)澄星股份從事非經(jīng)營(yíng)性資金占用信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，決定：責(zé)令澄星股份改正，給予警告，并處以二百萬(wàn)元罰款；對(duì)澄星集團(tuán)處以二百萬(wàn)元罰款；對(duì)李興處以五百萬(wàn)元罰款；對(duì)周忠明處以一百萬(wàn)元罰款；對(duì)江永康、王國(guó)忠、花偉云給予警告，并分別處以八十萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣建紅、姜義平、王正海、陳勁杉、吳仕英、顧靜娟給予警告，并分別處以五十萬(wàn)元罰款。

花偉云作為時(shí)任澄星集團(tuán)財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、澄星股份董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)，具體協(xié)調(diào)澄星集團(tuán)及澄星股份財(cái)務(wù)部人員進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，組織、實(shí)施了澄星股份與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，在審議有關(guān)報(bào)告時(shí)未對(duì)重大訴訟的披露情況予以關(guān)注，也未進(jìn)行討論或質(zhì)疑，未能勤勉盡責(zé)，并簽字保證了2020年中報(bào)、2020年年報(bào)、相關(guān)臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，為2020年中報(bào)重大遺漏直接負(fù)責(zé)的主管人員和2020年年報(bào)重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

李興、周忠明的違法情節(jié)特別嚴(yán)重，且當(dāng)事人澄星股份、李興、周忠明于2019年1月29日因澄星股份2011年至2014年非經(jīng)營(yíng)性資金占用形成關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定披露及虛假記載被我會(huì)作出警告、罰款的行政處罰。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定：對(duì)李興、周忠明分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。花偉云的違法情節(jié)較為嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第一項(xiàng)、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)花偉云采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

（文章來(lái)源：界面新聞）

關(guān)鍵詞： 控股股東 ST澄星 行政處罰決