8家券商獲評(píng)A類、B類23家、C類8家。

2月3日，中證協(xié)公布券商財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

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本評(píng)價(jià)期(2021年1月1日至12月31日)內(nèi)，從事上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)并出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的39家證券公司全部參與了協(xié)會(huì)組織的評(píng)價(jià)，其中8家券商獲評(píng)A類、B類23家、C類8家。

具體看來(lái)，A類券商包括：東興證券、國(guó)金證券、國(guó)泰君安證券、平安證券、中德證券、中信證券、中金公司、中信建投證券。

B類包括光大證券、國(guó)海證券、國(guó)信證券、海通證券、華泰聯(lián)合證券、中國(guó)銀河證券等。

C類包括廣發(fā)證券、華林證券、華龍證券、九州證券、太平洋證券、招商證券、中銀國(guó)際證券、安信證券。

中證協(xié)指出，該類別劃分反映證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)在項(xiàng)目質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)誠(chéng)信等方面的相對(duì)水平。

據(jù)悉，評(píng)價(jià)材料包括兩部分：一是財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表及支撐材料，二是業(yè)務(wù)管理指標(biāo)表及支撐材料。其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表的一級(jí)指標(biāo)有五個(gè)，分別為項(xiàng)目質(zhì)量(項(xiàng)目評(píng)級(jí)和項(xiàng)目撤否情況)、業(yè)務(wù)規(guī)模(項(xiàng)目數(shù)量、交易金額、業(yè)務(wù)凈收入情況)、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)誠(chéng)信、業(yè)務(wù)創(chuàng)新(此次無(wú)需填寫(xiě))；業(yè)務(wù)管理指標(biāo)則主要評(píng)價(jià)內(nèi)控管理情況，按照內(nèi)控環(huán)節(jié)劃分為立項(xiàng)、質(zhì)控、問(wèn)核、內(nèi)核、其他等五個(gè)評(píng)價(jià)維度。

根據(jù)中證協(xié)2022年5月份修訂發(fā)布的《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，業(yè)務(wù)創(chuàng)新指標(biāo)為附加指標(biāo)，主要反映券商在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果等方面的創(chuàng)新性、實(shí)用性和示范性，得分以協(xié)會(huì)組織的專家評(píng)審結(jié)果為依據(jù)?！对u(píng)價(jià)辦法》并未給出具體評(píng)審辦法，僅規(guī)定“每家證券公司每年最多可申報(bào)2個(gè)創(chuàng)新事項(xiàng)。協(xié)會(huì)組織專家進(jìn)行評(píng)審，認(rèn)定為重大創(chuàng)新事項(xiàng)的，每項(xiàng)加10分；認(rèn)定為一般創(chuàng)新事項(xiàng)的，每項(xiàng)加5分；認(rèn)定為非創(chuàng)新事項(xiàng)的，不加分?！?/p>

下一步，協(xié)會(huì)還將持續(xù)完善證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)聲譽(yù)激勵(lì)與約束評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)證券公司歸位盡責(zé)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，發(fā)揮好資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，更好地提升上市公司質(zhì)量。

（文章來(lái)源：界面新聞）

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