每日消息!美國金融業(yè)監(jiān)管局對高盛罰款300萬美元
來源：上海證券報·中國證券網(wǎng) 時間：2023-04-06 14:43:35
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上證報中國證券網(wǎng)訊(記者汪友若)當?shù)貢r間4月5日，美國金融業(yè)監(jiān)管局(下稱“FINRA”)宣布對高盛罰款300萬美元，因其在2015年至2018年期間將6000萬筆賣空交易標為多頭。
具體來看，從2015年10月到2018年4月，高盛將總額超過140億股的約6000萬份賣空訂單錯標為“多頭”銷售，其中有近800萬份訂單被執(zhí)行，總額超過10億股。FINRA表示，這些錯誤的訂單是由于高盛在升級自動交易軟件以簡化其訂單流程時，未能添加一行計算機代碼造成的。這些錯誤的訂單還導(dǎo)致高盛向監(jiān)管機構(gòu)提交不準確的交易報告，并保持不準確的賬簿和記錄。
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