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4月6日，河北證監(jiān)局發(fā)布了一張行政監(jiān)管措施決定書，劍指唐山銀行股份有限公司。

行政監(jiān)管措施決定書顯示唐山銀行股份有限公司的主要違法違規(guī)行為是：一、該行內部相關“營銷指引”中對基金推介的話術設計不規(guī)范，部分用詞可能對投資者產(chǎn)生誤導，屬《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)第二十四條第一項所列禁止性行為；二、該行部分支行從事基金推介工作的員工和實際負責人未取得基金從業(yè)資格，不符合《銷售辦法》第三十條第二款規(guī)定；三、該行基金產(chǎn)品準入委員會未包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風控人員，不符合《關于實施 <公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法> 的規(guī)定》第十五條規(guī)定；四、該行基金銷售業(yè)務的專門合規(guī)風控人員未滿足獨立性和有效性要求，且未按照內部制度對基金銷售業(yè)務進行監(jiān)督和現(xiàn)場檢查，不符合《銷售辦法》第二十六條第一款規(guī)定；五、該行內部管理制度未及時根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)章進行修改，不符合《銷售辦法》第二十五條規(guī)定。

根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，河北證監(jiān)局對唐山銀行股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。唐山銀行股份有限公司應進一步完善相關制度流程，增強合規(guī)管理能力，執(zhí)行合規(guī)管理要求，強化人員資質管理，并于2023年4月30日前向河北證監(jiān)局提交書面整改報告。

（文章來源：界面新聞）

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