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近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)（2023年第4期）》對(duì)轄區(qū)機(jī)構(gòu)近期監(jiān)管情況進(jìn)行了通報(bào)。按照此前明確的“紅黃綠”監(jiān)管分類(lèi)，截至2023年二季度末，轄區(qū)存量3499家私募機(jī)構(gòu)。其中，綠色機(jī)構(gòu)3351家，占比95.8%，黃色機(jī)構(gòu)106家，占比3.0%，紅色機(jī)構(gòu)42家，占比1.2%。與2022年末相比，綠色機(jī)構(gòu)占比增加5.8個(gè)百分點(diǎn)；黃色機(jī)構(gòu)占比減少3.6個(gè)百分點(diǎn)，數(shù)量減少149家，主要原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）注銷(xiāo)及自主注銷(xiāo)等；紅色機(jī)構(gòu)占比減少2.2個(gè)百分點(diǎn)，數(shù)量減少90家，主要原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)被中基協(xié)注銷(xiāo)及自主注銷(xiāo)等。

督導(dǎo)情況方面，深圳證監(jiān)局持續(xù)運(yùn)用系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、不定期抽查等方式，督導(dǎo)、核驗(yàn)各機(jī)構(gòu)自查整改情況，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)公司未認(rèn)真自查整改或瞞報(bào)謊報(bào)的，依法嚴(yán)肅處理。2021年至今，已有數(shù)十家黃色機(jī)構(gòu)經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)且存在涉嫌犯罪線索，被調(diào)整為紅色機(jī)構(gòu)，并依法通報(bào)公安機(jī)關(guān)。對(duì)于長(zhǎng)期怠于整改，未如期完成整改且未說(shuō)明原因的機(jī)構(gòu)，將會(huì)同地方政府部門(mén)以及行業(yè)自律組織，分批開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，約談公司負(fù)責(zé)人。

“對(duì)紅黃綠三類(lèi)機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管，支持綠色機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)、做優(yōu)做強(qiáng)，督導(dǎo)黃色機(jī)構(gòu)限期整改，督促紅色機(jī)構(gòu)壓降風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模，監(jiān)管分類(lèi)情況定期通報(bào)地方政府，作為給予政策支持或采取相關(guān)處置措施的重要依據(jù)?！鄙钲谧C監(jiān)局在通報(bào)中稱(chēng)，針對(duì)作為監(jiān)管處置重點(diǎn)對(duì)象的紅色機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局將依法通報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，建議采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、注銷(xiāo)管理人登記等措施。對(duì)于涉嫌刑事犯罪的紅色機(jī)構(gòu)，則依法向公安機(jī)關(guān)通報(bào)相關(guān)線索。另外，針對(duì)作為規(guī)范整治重點(diǎn)對(duì)象黃色機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局將會(huì)同有關(guān)方面督促其限期整改，規(guī)范運(yùn)作。

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