深交所網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對(duì)深圳市航運(yùn)健康科技有限公司的監(jiān)管函》(公司部監(jiān)管函〔2021〕第210號(hào))。2021年12月11日，深圳市航運(yùn)健康科技有限公司通過派斯雙林生物制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“派林生物”，000403.SZ)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，自2021年6月18日至2021年12月8日，深圳市航運(yùn)健康科技有限公司所持派林生物股份比例從13.37%減少至8.013%，累計(jì)變動(dòng)比例為5.36%。深圳市航運(yùn)健康科技有限公司在累計(jì)減少達(dá)到5%時(shí)，未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法(2020年修訂)》第十三條第二款的規(guī)定停止交易。

深圳市航運(yùn)健康科技有限公司的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。深交所請(qǐng)深圳市航運(yùn)健康科技有限公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，派林生物主營(yíng)業(yè)務(wù)為血液制品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，成立于1995年5月22日，注冊(cè)資本為73278.3萬元。1996年6月28日，公司在深交所上市，股票代碼000403。深圳市航運(yùn)健康科技有限公司成立于2017年7月4日，注冊(cè)資本為500萬人民幣。截至2021年12月8日，深圳市航運(yùn)健康科技有限公司對(duì)派林生物的持股比例為8.013%，為派林生物第三大股東。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

深交所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第11.8.1條：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司披露提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露公告。

深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.2條：本指引適用于股票在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)創(chuàng)業(yè)板上市的公司。

深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第4.1.2條：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市航運(yùn)健康科技有限公司的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2021〕第210號(hào)

深圳市航運(yùn)健康科技有限公司：

2021年12月11日，你公司通過派斯雙林生物制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，自2021年6月18日至2021年12月8日，你公司所持上市公司股份比例從13.37%減少至8.013%，累計(jì)變動(dòng)比例為5.36%。你公司在累計(jì)減少達(dá)到5%時(shí)，未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法(2020年修訂)》第十三條第二款的規(guī)定停止交易。

你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第1.4條、第11.8.1條和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第1.2條、第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你公司：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理二部

2021年12月20日

（文章來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）