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7月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)(2022年第4期)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通報(bào)》)顯示，近期，深圳證監(jiān)局通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查、投訴舉報(bào)等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于“未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)的明確規(guī)定”，部分已登記私募機(jī)構(gòu)使用未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙募集資金，甚至實(shí)施非法集資等犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，損害私募基金行業(yè)形象。

從《通報(bào)》內(nèi)容來(lái)看，深圳證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題包括“未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)”，“買(mǎi)‘殼’、賣(mài)‘殼’屢禁不止”，以及“私募基金管理人管理未備案的私募基金”等。

在未經(jīng)登記開(kāi)展私募業(yè)務(wù)方面，《通報(bào)》指出，部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對(duì)外募集資金，開(kāi)展私募業(yè)務(wù)；一些投資類(lèi)公司以保本保收益方式公開(kāi)募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動(dòng)；個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱(chēng)，或者冒用已登記公司開(kāi)展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。

買(mǎi)“殼”、賣(mài)“殼”屢禁不止則主要體現(xiàn)在：部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場(chǎng)外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用；一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷(xiāo)后，買(mǎi)“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者；一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)殼、代律所出具法律意見(jiàn)書(shū)等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會(huì)形象。

除此之外，私募基金管理人管理未備案的私募基金也頗為典型，具體表現(xiàn)為：有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開(kāi)始投資；有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開(kāi)展募資，規(guī)避監(jiān)管；有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

針對(duì)這些現(xiàn)象，深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者，一要樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，在購(gòu)買(mǎi)私募基金前謹(jǐn)慎核實(shí)私募基金管理人注冊(cè)登記信息、合規(guī)誠(chéng)信信息；投資款劃轉(zhuǎn)時(shí)，認(rèn)真核對(duì)對(duì)手方銀行賬戶(hù)；完成資金款項(xiàng)匯入后及時(shí)了解所申購(gòu)私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時(shí)辦理私募基金備案手續(xù)。二要堅(jiān)持理性投資，選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。三要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)抵制“保本保收益”“高收益無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”“快速致富”等噱頭誘惑。投資者如遇詐騙或發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙、非法集資等犯罪線(xiàn)索的，應(yīng)注意收集保存證據(jù)，并立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，將持續(xù)開(kāi)展私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案情況的專(zhuān)項(xiàng)核查，加大日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，堅(jiān)決打擊未經(jīng)登記擅自從事私募業(yè)務(wù)的違法行為，對(duì)通過(guò)未備案有限合伙企業(yè)對(duì)外募資的，依法依規(guī)采取監(jiān)管措施，保障轄區(qū)私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局 私募基金