證券行業(yè)首次投資者教育工作評(píng)估結(jié)果，正式出爐！

7月27日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)消息稱，首次證券公司投資者教育工作評(píng)估順利實(shí)施，30家公司獲評(píng)A等次，41家券商獲評(píng)B等次，合計(jì)占參評(píng)公司總數(shù)的近70%。

【資料圖】

為引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益，今年3月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于今年3月聯(lián)合啟動(dòng)了首次證券公司投資者教育評(píng)估工作，共有102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評(píng)估。

值得關(guān)注的是，投教工作質(zhì)量與參評(píng)券商的體量并不直接相關(guān)。從A等次券商名單來(lái)看，東北證券、東莞證券、國(guó)融證券、華福證券等諸多中小券商均位列其中，中信證券、廣發(fā)證券、中金公司、東方證券、光大證券等頭部券商則未在名單之中。

首次投教評(píng)估結(jié)果落地

在此次評(píng)估中，經(jīng)過自評(píng)、復(fù)評(píng)、復(fù)核等評(píng)估程序，中證協(xié)及其他三家單位最終共評(píng)出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評(píng)公司總數(shù)的近70%。不過，中證協(xié)僅向行業(yè)通報(bào)了A等次公司名單，其他等次定向告知。

具體來(lái)看30家A等次的券商名單——

不難看出，獲評(píng)A等的券商中，既有國(guó)泰君安、華泰證券、銀河證券等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力居前的頭部券商，亦有東北證券、東莞證券、國(guó)融證券、華福證券等一眾中小券商，投教工作質(zhì)量與參評(píng)券商的體量并不直接相關(guān)。

引起行業(yè)關(guān)注的是，中信證券、廣發(fā)證券、中金公司、東方證券、光大證券等大型券商，均未在A等次券商名單之列。

中證協(xié)表示，證券公司投資者教育工作評(píng)估是為引導(dǎo)證券公司做好投資者教育工作，促進(jìn)公司持續(xù)提升投資者教育工作水平進(jìn)行的綜合性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

2021年5月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司四家單位發(fā)布《證券公司投資者教育工作評(píng)估指南》，通過建立聯(lián)合評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司投教工作開展評(píng)估。

根據(jù)《評(píng)估指南》，證券公司投資者教育工作評(píng)估基準(zhǔn)分為100分，主要包括證券公司落實(shí)投教工作要求、建立投教工作體系、開展日常投教工作以及參與及配合四家單位開展投教工作四方面，評(píng)估總分分別為10分、20分、40分、30分。另外，投資者教育基地建設(shè)較好、制作投教產(chǎn)品獲獎(jiǎng)、開展投教工作成效顯著等，還可獲得累計(jì)不超過10分的加分。

全年投教經(jīng)費(fèi)逾6億

中證協(xié)介紹，開展投資者教育工作是證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，扎實(shí)開展投資者教育評(píng)估工作是督促證券行業(yè)不斷提高投資者保護(hù)水平的重要舉措。

經(jīng)過一年的持續(xù)推進(jìn)，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實(shí)踐活動(dòng)、推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系、完善投教基地建設(shè)以及踐行普惠金融等方面取得了積極進(jìn)展。

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年度證券公司在投教工作中投入經(jīng)費(fèi)總計(jì)達(dá)到6.07億元，較上一年度(5.50億元)上升了10.36%。

其中，投教經(jīng)費(fèi)投入占同期代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入比重9在1%以上的有34家。此外，92家公司建立了專門的投教工作小組，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、財(cái)富管理、運(yùn)營(yíng)管理等部門牽頭，風(fēng)控、合規(guī)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)等部門協(xié)同配合。證券公司配備投教人員總數(shù)達(dá)到13,671人，其中總部699人，分公司及營(yíng)業(yè)部12,972人。

在投教服務(wù)方式上，2021年證券公司充分運(yùn)用宣傳手冊(cè)、海報(bào)、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識(shí)，傳導(dǎo)理性投資理念。注重發(fā)揮線上線下多渠道優(yōu)勢(shì)，著重加強(qiáng)線上投教服務(wù)，利用視頻直播、健步走、云走進(jìn)等多種方式開展線上投教活動(dòng)4.3萬(wàn)余場(chǎng)，參與投資者達(dá)7.8億人次。

2021年，證券公司在校園內(nèi)開展投教知識(shí)講座或活動(dòng)6000余場(chǎng)，覆蓋學(xué)生超100萬(wàn)人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識(shí)、模擬交易等競(jìng)賽活動(dòng)。

在服務(wù)社會(huì)公眾方面，2021年證券公司實(shí)體投教基地訪問人次達(dá)1743萬(wàn)，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺(tái)訪問人次達(dá)5.48億人次，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超6400萬(wàn)人次。全年建設(shè)運(yùn)營(yíng)基地費(fèi)用達(dá)3億元，較上年同比增長(zhǎng)21.46%。

在走入社區(qū)方面，證券公司通過設(shè)立服務(wù)咨詢臺(tái)、公益宣講、發(fā)放宣傳折頁(yè)等方式向廣大居民，特別是老年人群體宣講金融知識(shí)，幫助其增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；在走入鄉(xiāng)村方面，證券公司根據(jù)受眾特點(diǎn)，積極開展各類主題投教活動(dòng)千余場(chǎng)，服務(wù)民眾達(dá)252萬(wàn)人次，制作并投放電子及實(shí)物類投教產(chǎn)品24萬(wàn)余件(部)，以幫助村民增強(qiáng)辨識(shí)能力，樹立理性投資理念。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

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