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3月2日，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)外公布，香港投資者識(shí)別碼制度將于2023年3月20日正式推出，若投資者還未回復(fù)開(kāi)戶券商同意其轉(zhuǎn)交個(gè)人身份信息，后續(xù)只能賣(mài)出股票不能買(mǎi)入股票。

香港投資者識(shí)別碼制度實(shí)際上就是港股實(shí)名制，目的就是打擊股價(jià)操縱。因?yàn)楦酃涩F(xiàn)行的市場(chǎng)架構(gòu)在投資者身份方面，一直是不公開(kāi)透明的，這就導(dǎo)致香港證監(jiān)會(huì)在監(jiān)察市場(chǎng)可疑行為的時(shí)候，往往缺乏投資者的身份信息，很難判斷是否屬于違規(guī)交易，這也是為何有些股票的股價(jià)漲跌離譜，卻無(wú)法被有效監(jiān)管。

根據(jù)香港投資者識(shí)別碼制度及香港的資料隱私法例(包括《個(gè)人資料(隱私)條例》)，中介人須向個(gè)人客戶取得明示同意，以便向香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所提交相關(guān)的客戶身份信息。有關(guān)信息會(huì)以加密方式存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)資料庫(kù)內(nèi)，而只有香港證監(jiān)會(huì)及聯(lián)交所的授權(quán)人員方可查詢。

據(jù)證券時(shí)報(bào)記者獲悉，很多投資者已經(jīng)收到來(lái)自開(kāi)戶券商的郵件，要求同意及更新客戶身份信信息。

記者了解到，在香港投資者識(shí)別碼制度下，證券公司必須為每一位客戶編配唯一的券商客戶編碼，并與客戶的識(shí)別信息配對(duì)。包括身份證明文件上的全名，簽發(fā)國(guó)家/地區(qū)或司法管轄區(qū)，類別及號(hào)碼、以向聯(lián)交所提交配對(duì)檔案。

根據(jù)相關(guān)規(guī)則，客戶應(yīng)確保留存在公司的身份證明文件是真實(shí)有效完整即最新的。包括香港身份證、內(nèi)地個(gè)人身份證、護(hù)照，不接受往來(lái)港澳通行證。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀表示，推出投資者識(shí)別碼制度符合國(guó)際做法，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)將能夠?qū)崟r(shí)掌握證券買(mǎi)賣(mài)指令的投資者身份信息。這將大大增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)察能力，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，提升投資者信心。

記者獲悉，在現(xiàn)行的市場(chǎng)框架下，當(dāng)投資者在聯(lián)交所的交易系統(tǒng)輸入交易指令，或通過(guò)該系統(tǒng)執(zhí)行或報(bào)價(jià)時(shí)，無(wú)需披露其客戶身份，因此透明度不高，影響了香港證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)交易的監(jiān)察。

目前投資者可以在香港不同的券商開(kāi)立多個(gè)賬戶，但由于缺乏身份披露，一旦股票出現(xiàn)異常，香港證監(jiān)會(huì)很難及時(shí)確定違規(guī)交易指令或交易是否由同一投資者發(fā)出。比如，某只股票的股價(jià)大幅上漲可能看似是多家不同的券商分別買(mǎi)入所致，但事實(shí)上因?yàn)楣蓛r(jià)操縱者故意在不同的證券公司開(kāi)設(shè)了多個(gè)交易賬戶對(duì)敲買(mǎi)賣(mài)，隱藏行蹤，導(dǎo)致難以辨別。然而，一旦實(shí)名制，所有的可疑交易都將變得透明并且容易監(jiān)察。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

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