9月9日，招商證券(600999.SH)召開2022年半年度業(yè)績說明會(huì)。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在今年上半年券商行業(yè)整體遭遇行情波動(dòng)而業(yè)績承壓的情況下，招商證券轉(zhuǎn)型推動(dòng)較好的業(yè)務(wù)線如財(cái)富管理方面展現(xiàn)出業(yè)務(wù)韌性。上半年招商證券新開戶135.14萬戶，截至6月末正常交易客戶數(shù)約1559萬戶，同比增長21.61%，托管客戶資產(chǎn)4.1萬億元；基金投顧品牌“e招投”累計(jì)簽約客戶數(shù)3.34萬戶，累計(jì)簽約規(guī)模超43億元；招商證券APP平均月度活躍用戶數(shù)(MAU)同比增長14.95%。

“公司正積極打造全生態(tài)、全方位財(cái)富管理服務(wù)商。”招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步計(jì)劃提到，“現(xiàn)階段，我們認(rèn)為金融產(chǎn)品代銷仍是主戰(zhàn)場(chǎng)，基金投顧是興起的趨勢(shì)。從海外經(jīng)驗(yàn)看，買方投顧有很大的發(fā)展空間，現(xiàn)階段仍需要投入，做大金融產(chǎn)品保有量與提升客戶投資體驗(yàn)。未來(招商證券)將持續(xù)觀察行業(yè)發(fā)展與客戶接受狀況等因素調(diào)整戰(zhàn)略。”

(相關(guān)資料圖)

財(cái)富管理業(yè)務(wù)現(xiàn)韌性

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)和招商證券2022年中報(bào)，今年二季度招商證券非貨幣市場(chǎng)公募基金保有規(guī)模721億元，排名證券行業(yè)第5位；上半年代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入(含席位租賃，母公司口徑)排名行業(yè)第3位，A股股基交易量同比大幅增長25.12%，達(dá)到12.8萬億元，A股股基交易量市場(chǎng)份額同比上升達(dá)到5.14%。期貨經(jīng)紀(jì)方面，截至今年6月末，招商期貨客戶權(quán)益251.32億元，較2021年末增長25.15%，報(bào)告期內(nèi)手續(xù)費(fèi)凈收入同比增長13.58%。

招商證券上述負(fù)責(zé)人提到，在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面，招商證券“一方面以做大金融產(chǎn)品保有量，提升客戶持有體驗(yàn)為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化金融產(chǎn)品的篩選、配置和銷售；另一方面持續(xù)打造產(chǎn)品定制、基金投顧等賬戶管理類業(yè)務(wù)特色，不斷豐富相關(guān)核心品牌的服務(wù)內(nèi)涵。同時(shí)，扎實(shí)做好投資者教育工作，并加快推動(dòng)財(cái)富管理數(shù)字化賦能，深化客戶服務(wù)能力。公司優(yōu)化APP核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景體驗(yàn)，構(gòu)建以‘招商證券財(cái)富+’小程序和企業(yè)微信為主的私域流量經(jīng)營模式，助力業(yè)務(wù)發(fā)展。”

對(duì)于接下來轉(zhuǎn)型的側(cè)重點(diǎn)，招商證券上述負(fù)責(zé)人也表示，在現(xiàn)階段招商證券仍將著力在金融產(chǎn)品代銷、買方投顧方面。

《中國經(jīng)營報(bào)》記者從招商證券財(cái)富管理相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人處了解到，針對(duì)財(cái)富管理離不開的“投”與“顧”，其表示：“招商證券將以‘產(chǎn)品篩選能力’為提升客戶體驗(yàn)的根本，強(qiáng)化研究力量，建設(shè)公募優(yōu)選、私募50優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，以更為專業(yè)全面的視角，為客戶提供優(yōu)選基金，關(guān)注客戶盈利狀況。基金投顧業(yè)務(wù)方面，后續(xù)將采取自研策略和引入策略相結(jié)合?！丁櫋⒅兀瑪U(kuò)大客戶參與并挖掘機(jī)構(gòu)客戶定制機(jī)會(huì)，提升客戶體驗(yàn)，穩(wěn)步做好基金投顧業(yè)務(wù)，建立e招投的品牌形象?！?/p>

與此同時(shí)，記者注意到，今年上半年招商證券財(cái)富管理客戶數(shù)目同比增長5.87%，而作為大財(cái)富管理時(shí)代的“兵家必爭之地”高凈值客戶發(fā)展方面，同期招商證券的高凈值客戶數(shù)目同比增幅(9.63%)高于財(cái)富管理客戶數(shù)，達(dá)到2.96萬戶。

“在高凈值客戶經(jīng)營方面，公司針對(duì)高凈值客戶的多元化需求，重點(diǎn)將放在‘服務(wù)延伸’，一方面完善現(xiàn)有買方投顧業(yè)務(wù)的資產(chǎn)配置解決方案，另一方面增加提供股權(quán)激勵(lì)、策略商城、衍生品特色定制等，全面推進(jìn)‘智遠(yuǎn)私行’2.0服務(wù)模式，致力打造貫穿資產(chǎn)配置、股權(quán)服務(wù)、交易服務(wù)、衍生投資、投資咨詢?nèi)湕l的‘智遠(yuǎn)私行’全生態(tài)服務(wù)體系，豐富其服務(wù)內(nèi)涵。”招商證券上述負(fù)責(zé)人提到。

資管子公司謀公募牌照

可以看到，券商近年來多個(gè)業(yè)務(wù)線都在推動(dòng)轉(zhuǎn)型，除財(cái)富管理轉(zhuǎn)型外，資管公募化也是焦點(diǎn)。

今年上半年，招商證券有序推進(jìn)大集合轉(zhuǎn)公募工作，持續(xù)做大公募業(yè)務(wù)規(guī)模，報(bào)告期內(nèi)完成2只大集合產(chǎn)品公募化改造，累計(jì)已有5只大集合產(chǎn)品完成公募化改造，規(guī)模較2021年末增長18.7%。

在此公募化推進(jìn)的背景下，考慮到2022年5月20日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，新規(guī)優(yōu)化公募牌照準(zhǔn)入制度，證券公司公募牌照有望進(jìn)一步擴(kuò)容，市場(chǎng)亦在關(guān)注招商證券資管子公司方面是否有申請(qǐng)公募牌照的動(dòng)作？

對(duì)此招商證券上述負(fù)責(zé)人回應(yīng)稱：“招商證券資管子公司已按照《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等政策規(guī)定積極推進(jìn)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)事宜?！?/p>

在大資管、大財(cái)富管理的浪潮下，招商證券作為招商局集團(tuán)旗下重要金融企業(yè)，與招商銀行分屬招商局集團(tuán)內(nèi)的成員單位，市場(chǎng)對(duì)其業(yè)務(wù)協(xié)同空間給予了不少期待。

他還表示：“公司作為招商局集團(tuán)旗下重要金融企業(yè)，認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)的戰(zhàn)略部署，按照‘國家所需，招證所能’，緊密圍繞中央金融工作提出的‘服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革’三項(xiàng)任務(wù)，圍繞國家重點(diǎn)戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)所需，謀劃戰(zhàn)略布局、尋找發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)提升‘財(cái)富管理、金融科技、風(fēng)險(xiǎn)管理’三大能力，加快發(fā)展科技金融、綠色金融，打造特色金融競爭力?！?/p>

“近年來，招商證券積極與包括招行在內(nèi)的集團(tuán)內(nèi)成員單位開展協(xié)同。2022年上半年，融融協(xié)同方面，與集團(tuán)內(nèi)單位在商機(jī)轉(zhuǎn)介、聯(lián)合營銷、聯(lián)合投資、合作設(shè)立基金、產(chǎn)品銷售、募資存款介紹等方面均取得一定進(jìn)展。產(chǎn)融協(xié)同方面，招商證券發(fā)揮集團(tuán)資本運(yùn)作平臺(tái)作用，為集團(tuán)實(shí)業(yè)公司提供各類投行服務(wù)?！闭猩套C券上述負(fù)責(zé)人進(jìn)一步提及，“2022年9月，招商證券控股股東深圳市招融投資控股有限公司已獲得金融控股公司牌照，將對(duì)招商局成員單位的協(xié)同產(chǎn)生積極影響。招商證券將在合法合規(guī)的前提下，按照市場(chǎng)化原則，繼續(xù)深化與集團(tuán)成員單位的協(xié)同。在大財(cái)富管理時(shí)代，招商證券將扎實(shí)推進(jìn)集團(tuán)內(nèi)業(yè)務(wù)協(xié)同，包括高凈值客戶引流、基金設(shè)立、項(xiàng)目引薦、資金募集、產(chǎn)品銷售等?！?/p>

（文章來源：中國經(jīng)營網(wǎng)）

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