紅星資本局6月18日消息，6月16日，安徽監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，華安證券（600909.SH）前員工楊愛(ài)民從業(yè)期間違法從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元。安徽監(jiān)管局決定對(duì)其處以25萬(wàn)元罰款。

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↑截圖自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

上述行政處罰決定書顯示，楊愛(ài)民，男，1968年9月出生，住址為安徽省合肥市蜀山區(qū)。其于2000年6月2日入職華安證券，2022年8月18日從華安證券離職。在華安證券任職期間，楊愛(ài)民為證券從業(yè)人員。

經(jīng)安徽證監(jiān)局查明，楊愛(ài)民于2000年6月2日至2021年11月19日，控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易。累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。交易資金來(lái)源于楊愛(ài)民及其家庭資金。

“趙某文”證券賬戶1993年開(kāi)立于華安證券合肥安慶路營(yíng)業(yè)部，對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行。

安徽監(jiān)管局表示，上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、相關(guān)證券賬戶開(kāi)戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

安徽監(jiān)管局認(rèn)為，楊愛(ài)民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，安徽監(jiān)管局決定對(duì)楊愛(ài)民處以25萬(wàn)元罰款。并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

紅星資本局注意到，頗為巧合的是，安徽證監(jiān)局本次處罰的“楊愛(ài)民”，與華安證券原總經(jīng)理?xiàng)類?ài)民同名，且都出生于1968年9月，并于2022年離職。

從離職日期上看，2022年4月1日晚間，華安證券發(fā)公告稱，總經(jīng)理?xiàng)類?ài)民因“個(gè)人原因”辭職。4月1日華安證券第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于由公司董事長(zhǎng)代為履行總經(jīng)理職責(zé)的議案》。紅星資本局暫未從公開(kāi)渠道查詢到原總經(jīng)理?xiàng)類?ài)民入職華安證券的時(shí)間。

（文章來(lái)源：紅星資本局）

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