5月19日，資本邦了解到，近日，多只成立時(shí)間不足一年的次新基金發(fā)布連續(xù)20個(gè)工作日(及以上)資產(chǎn)凈值低于5000萬元的提示性公告。根據(jù)這些基金的《基金合同》約定，《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會(huì)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，年初至今市場(chǎng)持續(xù)震蕩，投資者信心偏弱，成立時(shí)間較短的基金面臨壓力加大。此外，除了多只次新基金發(fā)布“預(yù)警”之外，年內(nèi)遭清算的基金已超60只。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月18日，年內(nèi)共有67只基金產(chǎn)品發(fā)布清算報(bào)告，其中有36只因規(guī)模問題觸發(fā)合同終止條款，占比達(dá)53.7%。對(duì)于基金清盤的原因，一般是經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過;或是在基金合同約定的時(shí)間內(nèi)，基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元或基金份額持有人數(shù)量不滿200人;或是達(dá)到基金合同約定的其他清盤條件。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有超80只基金發(fā)布“可能觸發(fā)合同終止情形”或“基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元”公告，具體來看，這些基金多數(shù)已超過40個(gè)工作日凈值低于5000萬元清盤線。

日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(以下簡稱《監(jiān)管通報(bào)》)，優(yōu)化公募基金注冊(cè)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)高速發(fā)展?！侗O(jiān)管通報(bào)》中引人注意的是，對(duì)于新基金審批的“加分項(xiàng)”、“減分項(xiàng)”等更為明確。

比如，對(duì)于管理能力強(qiáng)、服務(wù)投資者能力強(qiáng)、管理能力與規(guī)模適配意識(shí)強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控能力強(qiáng)、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)這六種情形的基金公司，會(huì)采取創(chuàng)新產(chǎn)品或業(yè)務(wù)優(yōu)先試點(diǎn)等鼓勵(lì)性措施。

而對(duì)于管理能力弱、長期投資理念弱、投資換手率高、“風(fēng)格漂移”、新股發(fā)行報(bào)價(jià)明顯不合理、“贖舊買新”等問題突出，以及迷你基金、基金清盤、募集失敗、已批未募產(chǎn)品變更注冊(cè)數(shù)量較多，還有聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力弱等成為“減分項(xiàng)”，對(duì)于這類公司會(huì)采取暫停適用快速注冊(cè)機(jī)制、審慎評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)核查等審慎性措施。

值得一提的是，今年4月底證監(jiān)會(huì)曾發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，行業(yè)多位人士普遍認(rèn)為，此次《監(jiān)管通報(bào)》是從公募基金審批層面的落實(shí)，目前來看基金公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營將會(huì)對(duì)新基金注冊(cè)產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響，基金行業(yè)未來要全方位走高質(zhì)量發(fā)展道路。

《監(jiān)管通報(bào)》還進(jìn)一步顯示，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給，充分發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用鼓勵(lì)基金管理人守正創(chuàng)新，開發(fā)具有封閉鎖定期產(chǎn)品、個(gè)人零售類中低波動(dòng)型產(chǎn)品、養(yǎng)老投資產(chǎn)品、ESG產(chǎn)品、合理讓利型產(chǎn)品，緊緊圍繞更好滿足居民多樣化理財(cái)需求、服實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)國家發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和共同富裕開展產(chǎn)品創(chuàng)新。(爽爽)

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