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中新經(jīng)緯10月10日電 據(jù)深圳證監(jiān)局10日消息，華龍期貨股份有限公司深圳分公司被出具警示函。

圖源：深圳證監(jiān)局

深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華龍期貨深圳分公司客戶外部接入的信息系統(tǒng)缺少測(cè)試報(bào)告且相關(guān)審核流程不完善；未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)直播進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)測(cè)，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為。

上述問(wèn)題反映出華龍期貨深圳分公司在外部接入信息系統(tǒng)管理等內(nèi)部控制方面有待完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條和第九十七條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局指出，華龍期貨深圳分公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，高度重視互聯(lián)網(wǎng)合作過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化外部信息系統(tǒng)接入的流程控制與監(jiān)測(cè)，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

官網(wǎng)介紹，華龍期貨成立于1992年11月，是中國(guó)首批成立的期貨公司之一。公司可代理國(guó)內(nèi)原油、鋼材、銅、鋁、鉛、焦炭、黃金、黃豆、小麥、玉米、天然橡膠、棉花、燃料油、白糖、甲醇等商品期貨及金融期貨，主要面向本省及西部相關(guān)企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)

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