(資料圖片)

近日，記者從私募人士處獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會向私募管理人下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》(以下簡稱《通知》)。

《通知》要求私募證券基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，針對公司證券投資、研究活動建立全面的防控內(nèi)幕交易機制，并將相關(guān)機制納入公司內(nèi)部控制體系。私募證券基金管理人還應(yīng)當(dāng)自覺加強對證券投資、研究活動的規(guī)范，開展投資、研究活動，禁止投研人員主動打探內(nèi)幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

另外，《通知》還指出，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動的管理制度。私募基金管理人相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)事先履行所在機構(gòu)的審批程序，不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息。上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規(guī)對外發(fā)布或提供給客戶。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）

關(guān)鍵詞： 證券投資