東方日升近日鬧得沸沸揚揚的“微信朋友圈調研”事件，1月20日告一段落。

公司公告，于近日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《關于對東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，公司被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司稱，后續(xù)擬制定信息披露相關培訓計劃，定期開展信息披露的培訓與教育。

1月11日，媒體報道東方日升中層員工莊某在朋友圈發(fā)布關于公司儲能業(yè)務訂單情況，并與券商賣方研究員互動，討論關于公司產品成本、交付價格等方面的信息，引起投資者質疑信息披露違規(guī)并被多家媒體報道。深交所迅發(fā)下發(fā)關注函，很快公司進行了回復，而員工莊某被東方日升內部嚴重警告，一次性扣除績效工資，取消當年度晉升資格等。

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信披違規(guī)吃到監(jiān)管警示函

東方日升員工的“朋友圈調研”事件，坐實一不小心出現信息披露違法違規(guī)的情況。

根據寧波證監(jiān)局這份行政監(jiān)管措施決定書，2023年1月9日，公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲能業(yè)務“23年在手已簽4吉瓦時多”，并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業(yè)績等，相關事項于1月11日被多家媒體報道、轉載。莊某違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響。

寧波證監(jiān)局認為，公司未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！澳愎緫J真吸取教訓，提高規(guī)范運作意識，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。你們應當于收到本決定書后30日內報送整改報告，采取切實有效的措施，做好信息披露工作。”

公司稱，收到寧波證監(jiān)局的《決定書》后，公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關責任人高度重視，公司董事會將根據寧波證監(jiān)局的要求進行整改，并盡快形成整改報告。同時，不斷加強包括相關法律法規(guī)學習，并嚴格按照《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，積極、及時履行信息披露義務。

公司表示，將組織全體董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、中層管理人員及相關責任部門負責人(包括證券部相關人員等)對信息披露相關規(guī)章制度開展專項學習，擬定信息披露相關培訓計劃，定期開展信息披露的培訓與教育，并不定期地組織信息披露相關的學習和執(zhí)行情況的考察，尤其在個人朋友圈、微信公眾號等自媒體信息發(fā)布方面，公司將進一步完善對外發(fā)布流程、嚴格把關，嚴格執(zhí)行信息披露管理辦法，避免對投資者的誤導，提升公司治理水平。

涉事員工已被內部處分

1月11日，一張“Leon Chuang東方日升”的微信朋友圈截圖在光伏圈流傳。根據流傳的截圖，其轉發(fā)了《15GWh！寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應戰(zhàn)略合作協議》并點評表示：“發(fā)力儲能，我們認真的，23年在手已簽4吉瓦時多了?！?/p>

當被賣方研究員問及組件產品的成本價時，其回復稱，“按照硅片報價5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦，再加組件非硅成本0.6元/瓦，差不多是如您所說(指1.2-1.3元/瓦時)，這是電池+組件一體化。求推薦、支持。”

截圖流傳開來后，投資者質疑涉嫌信息披露違規(guī)，亦有多家媒體報道。

1月12日，東方日升發(fā)布關于媒體報道的澄清和致歉公告稱，發(fā)布該朋友圈的是公司員工莊英宏，在公司的職務為組件事業(yè)部全球市場總監(jiān)，系中層管理人員。莊英宏于2023年1月9日21時32分許發(fā)布上述言論，于當晚22時30分許刪除。

1月12日早間，深交所還是迅速向東方日升下發(fā)了關注函，要求公司說明朋友圈事件發(fā)生的原因和公司擬采取的整改措施。該關注函強調，上市公司應當通過符合條件的媒體，同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同樣信息，不得實行差別對待，不得提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露未公開重大信息。

1月16日，公司回復關注函，承認“莊某通過其朋友圈向特定對象泄露公司未公開信息，在一定程度上有違信息披露的公平性原則”。“莊某所述的在手已簽訂單數據并非公司實際儲能業(yè)務雙簽訂單數據，存在口徑的差異。莊某的上述不當的個人行為給媒體及投資者造成了一定的誤導，對此，公司表示誠摯的歉意?！?/p>

針對該事件，公司稱高度重視、堅決整改，已采取及擬采取四項措施整改。其中莊某被內部問責，“公司集團人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了關于員工莊**違紀處理的內部通報，決定對莊**(工號R-21728)予以嚴重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高于B等，取消當年度晉升及評優(yōu)評先資格”。

（文章來源：中國基金報）

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