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2月8日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)發(fā)布《2022年度基金業(yè)協(xié)會自律案件辦理情況綜述》介紹，2022年，中基協(xié)對803家機構(gòu)啟動自律檢查，通過異常經(jīng)營程序?qū)?51家私募基金管理人注銷登記，對71家私募基金管理人采取自律管理措施，對48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創(chuàng)新高。中基協(xié)堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。本年度被采取“取消會員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機構(gòu)占總紀律處分數(shù)量的48%，為歷年最高。

在2022年作出的126單紀律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運作、信息披露、內(nèi)部控制等方面：在資金募集方面，2022年共作出紀律處分109人次；在登記備案方面，2022年九成以上的案件包含登記備案信息失實的違規(guī)情形，涉及123人次；在投資運作方面，則共作出紀律處分58人次；在信息披露方面，共作出紀律處分42人次；在內(nèi)部控制方面，共作出紀律處分97人次。

同時，中基協(xié)聚焦治理四大重點問題，促進行業(yè)回歸本源，具體包括重點懲處私募基金非專業(yè)化經(jīng)營、嚴厲打擊突破信義義務(wù)底線行為、持續(xù)強化重大事項信息披露管理，以及持續(xù)強化重大事項信息披露管理。

此外，2022年，中基協(xié)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實高管人員責(zé)任。加大對私募機構(gòu)高管人員的追責(zé)力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對30名高管進行公開譴責(zé)，并記入誠信檔案。通過強化人員管理、壓緊壓實高管責(zé)任，督促管理人歸位盡責(zé)、依法合規(guī)展業(yè)。

中基協(xié)表示，下一步，將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進發(fā)展為目的、以保護投資者利益為著力點，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴守底線、樹立高線，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。

（文章來源：證券日報）

關(guān)鍵詞： 私募基金管理人 責(zé)任人員