數(shù)據(jù)來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

實(shí)業(yè)跨界“創(chuàng)投圈”熱情不減，今年以來多家上市公司設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金，知名企業(yè)家王石也創(chuàng)辦了私募。在私募股權(quán)投資迎來大量“活水”的同時(shí)，行業(yè)出清進(jìn)程也明顯加速，一些上市公司旗下的私募注銷了。業(yè)內(nèi)人士表示，上市公司跨界“創(chuàng)投圈”是中長期趨勢，但在把握投資機(jī)會(huì)同時(shí)也要做好風(fēng)險(xiǎn)防控。

今年以來逾20家上市公司涉足私募

【資料圖】

上海永瑞合私募基金管理有限公司近日成立。天眼查顯示，從股東出資情況來看，上海來伊份股份有限公司和上海全湃企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）分別持股99%和1%。

深圳冰川私募股權(quán)基金管理有限公司也于近日成立，天眼查顯示，該公司由冰川網(wǎng)絡(luò)100%控股。

據(jù)上海證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至4月21日，今年以來逾20家上市公司設(shè)立或參股私募股權(quán)投資基金。拉長時(shí)間來看，2022年超50家上市公司跨界投資私募圈。

除了上市公司，知名企業(yè)家也盯上了私募股權(quán)領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）公示信息顯示，深石（無錫）私募基金管理有限公司4月在中基協(xié)完成了私募基金管理人的備案登記，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。天眼查穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)可知，深石私募實(shí)控人為知名企業(yè)家王石。

有人進(jìn)來也有人出去

有人進(jìn)來也有人出去，多家上市公司旗下私募注銷。

近日，中基協(xié)披露的信息顯示，向新投資基金管理有限公司已完成主動(dòng)注銷。據(jù)公開資料，向新投資基金管理有限公司成立于2017年，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，由永輝超市100%持股。

今年2月，寧波證監(jiān)局更新發(fā)布了《關(guān)于督促部分已注銷私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)配合“雙清理”工作的通知》，在已注銷私募名單中出現(xiàn)了上市公司旗下私募。比如，寧波先鋒互聯(lián)股權(quán)投資基金有限公司為先鋒新材旗下全資子公司，寧波明城東方投資管理有限公司唯一一家股東龍?jiān)鞒峭顿Y管理（上海）有限公司，為龍?jiān)ㄔO(shè)的全資子公司。

另外，今年以來多家上市公司發(fā)布終止設(shè)立或參股私募基金的公告。比如，雪天鹽業(yè)3月公告稱，公司擬終止參與發(fā)起設(shè)立湖南輕鹽食品消費(fèi)基金的事項(xiàng)。2月苑東生物也發(fā)布了關(guān)于終止設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的公告。

風(fēng)控線就是生命線

今年2月，業(yè)內(nèi)傳出上市公司全資持有的私募基金管理人業(yè)務(wù)被緊急叫停的消息，稱上市公司旗下若有實(shí)控私募基金管理人，須立即停止新發(fā)基金產(chǎn)品；旗下無基金產(chǎn)品的管理人，則盡快辦理管理人資質(zhì)注銷手續(xù)。

在多位業(yè)內(nèi)人士看來，雖然該消息的真實(shí)性存疑，但近年來私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管升級趨勢是確定無疑的。

滬上某私募研究員分析稱，上市公司參與設(shè)立私募股權(quán)投資基金，有助于拓寬投資渠道，提升閑置資金的使用效率，挖掘潛在的投資機(jī)會(huì)，為并購創(chuàng)造條件，并且借助基金管理人的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、管理和資源優(yōu)勢，提升公司綜合競爭能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。但伴隨著私募股權(quán)投資行業(yè)優(yōu)勝劣汰的加速，上市公司在跨界投資的同時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)控管理制度，嚴(yán)守合規(guī)底線，避免因小失大。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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