4月27日，四川證監(jiān)局發(fā)布2張?zhí)幜P決定。因在抖音上為某“金融職業(yè)技能學(xué)?！币?，并通過收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益，恒泰證券前員工熊艷平及所在營(yíng)業(yè)部被出具警示函。

直播收打賞違反廉潔從業(yè)規(guī)定

(資料圖)

罰單顯示，熊艷平在恒泰證券成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，實(shí)名通過抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開展直播，對(duì)A股大盤及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)?！币?，并通過收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十條第（四）項(xiàng)規(guī)定。該項(xiàng)規(guī)定明確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。按照相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)熊艷平采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員基本信息公示顯示，熊某平在恒泰證券從業(yè)時(shí)間不到5個(gè)月，已于2023年3月2日離職。目前，他在武漢云掌數(shù)字科技有限公司擔(dān)任投顧。

同時(shí)，四川證監(jiān)局對(duì)相關(guān)營(yíng)業(yè)部亦進(jìn)行了問責(zé)。證監(jiān)局認(rèn)為，恒泰證券成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，存在個(gè)別員工利用自媒體從事違規(guī)活動(dòng)的情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。四川證監(jiān)局決定對(duì)上述營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

券業(yè)網(wǎng)絡(luò)直播迎持續(xù)規(guī)范

記者注意到，為打造良性發(fā)展的合規(guī)生態(tài)，券商員工直播近年來持續(xù)受到監(jiān)管規(guī)范。

2021年10月，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部發(fā)布《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)（第86期）》，對(duì)券商、基金、投資咨詢公司開展網(wǎng)絡(luò)直播提出明確要求。一方面，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。另一方面，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播發(fā)表評(píng)論時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)的態(tài)度，主要圍繞經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析、市場(chǎng)變化評(píng)論、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面。

2021年10月，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，要求券商完善對(duì)證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。

2022年6月22日，國(guó)家廣播電視總局、文化和旅游部共同制定了《網(wǎng)絡(luò)主播行為規(guī)范》，提出對(duì)于需要較高專業(yè)水平（如醫(yī)療衛(wèi)生、財(cái)經(jīng)金融、法律、教育）的直播內(nèi)容，主播應(yīng)取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)，并向直播平臺(tái)進(jìn)行執(zhí)業(yè)資質(zhì)報(bào)備，直播平臺(tái)應(yīng)對(duì)主播進(jìn)行資質(zhì)審核及備案。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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