山西證券公告稱，中德證券收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會(huì)表示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在：未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入5,660,377元， 并處以11,320,754元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

除中德證券以外，記者還從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)·券中社）

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