今年以來，河?xùn)|農(nóng)商銀行持續(xù)深入落實(shí)“行業(yè)規(guī)范建設(shè)提升年”工作要求，以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)”為總抓手，聚焦三大環(huán)節(jié)，強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)發(fā)展根基，有效推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

“三個突出”，支起合規(guī)管理“主心骨”。一是突出“黨建引領(lǐng)”。該行充分發(fā)揮行黨委舉旗定向作用，召開“內(nèi)控合規(guī)建設(shè)”“鞏固治亂象”部署推進(jìn)會，創(chuàng)新“黨委推動+黨員帶頭”模式，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，筑牢活動保障。二是突出“頂層設(shè)計(jì)”。該行持續(xù)健全內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)，逐步建立股東股權(quán)管理和公司治理的監(jiān)測管控長效機(jī)制，有效規(guī)范大股東行為，切實(shí)發(fā)揮董事會、高級管理層、監(jiān)事會自身職責(zé)，持續(xù)完善頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化公司治理履職盡責(zé)。三是突出“干部帶動”。明確機(jī)關(guān)部室、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為內(nèi)控合規(guī)責(zé)任人，班子成員、中層管理人員逐級簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”，細(xì)化責(zé)任落實(shí)清單，全面壓實(shí)主體責(zé)任。

“三個推動”，筑牢合規(guī)經(jīng)營“防火墻”。一是推動內(nèi)部審計(jì)工作。創(chuàng)新審計(jì)理念，轉(zhuǎn)換思維方式，充分運(yùn)用非現(xiàn)場審計(jì)模型，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)“第三道防線”作用，督促各項(xiàng)業(yè)務(wù)依規(guī)開展。二是推動市場亂象整治工作。在前期亂象整治工作基礎(chǔ)上，構(gòu)建常態(tài)化機(jī)制，將亂象整治與日常經(jīng)營管理工作密切結(jié)合，常態(tài)化開展對重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和部位的排查工作，進(jìn)一步提升合規(guī)經(jīng)營水平。三是推動責(zé)任追究工作規(guī)范化。紀(jì)檢部門聯(lián)合條線部門進(jìn)一步優(yōu)化責(zé)任認(rèn)定流程和環(huán)節(jié)，加強(qiáng)責(zé)任追究時(shí)效管理，提高工作效率，科學(xué)問責(zé)、合理問責(zé)，將責(zé)任追究的正向效果最大化切實(shí)體現(xiàn)責(zé)任追究為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的作用。

“三個深入”，打造合規(guī)文化“新藍(lán)圖”。一是深入開展高管人員合規(guī)宣講。該行積極開展高管人員月度例會合規(guī)宣講、高管宣講下基層等。二是深入開展案例警示教育，切實(shí)提升員工合規(guī)意識、規(guī)矩意識。三是深入開展新入職員工培訓(xùn)，使新員工了解“正面有規(guī)范、反面有禁止、違規(guī)有處理”的員工行為規(guī)范體系，培養(yǎng)新員工良好的職業(yè)素養(yǎng)和行為習(xí)慣，切實(shí)樹立底線思維和合規(guī)從業(yè)意識。

(韓菲宋洪萍)

（文章來源：臨沂日報(bào)）

關(guān)鍵詞： 合規(guī)管理 今年以來