12月18日，因未能發(fā)現(xiàn)并及時(shí)披露覽海醫(yī)療在募集資金使用管理、關(guān)聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，中信證券兩名保代被上交所通報(bào)批評(píng)。

中信證券是覽海醫(yī)療2020年11月非公開發(fā)行股份項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，董芷汝、楊沁是中信證券委派的該項(xiàng)目的保薦代表人。

上交所認(rèn)定，董芷汝、楊沁作為覽海醫(yī)療非公開發(fā)行股份項(xiàng)目的保薦代表人，未能發(fā)現(xiàn)并及時(shí)披露公司在募集資金使用管理、關(guān)聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，出具的核查意見不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)兩人予以通報(bào)批評(píng)。

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除了對(duì)上述兩名保代通報(bào)批評(píng)外，12月18日，上交所同時(shí)公布了對(duì)覽海醫(yī)療、控股股東、間接控股股東、實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)密春雷及有關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的決定，對(duì)時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人魯恬予以監(jiān)管警示的決定。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，2020年11月，覽海醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)向特定投資者非公開發(fā)行155706344股新股，募資凈額5.8億元。

中信證券檢查報(bào)告認(rèn)為，覽海醫(yī)療募集資金已全部存放至募集資金專戶，不存在違規(guī)使用募集資金的情況；截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

不過(guò)，2022年4月，覽海醫(yī)療披露的公告顯示，公司2021年度存在控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。公司間接控股股東覽?？毓?集團(tuán))有限公司通過(guò)其實(shí)際控制或能夠施加重大影響的企業(yè)于2021年度累計(jì)占用公司資金5.75億元，占公司2020年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的25.59%。其中，涉及募集資金2.5億元，2021年期末占用余額1.08億元。2022年1月，因控股股東關(guān)聯(lián)方借款4.4億元到期未歸還，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。

對(duì)此，中信證券有關(guān)責(zé)任人辯稱，一是公司控股股東實(shí)施的募集資金占用等違規(guī)行為，關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜且刻意隱瞞，難以識(shí)別和發(fā)現(xiàn)；二是已經(jīng)實(shí)施了獲取關(guān)聯(lián)交易和募集資金使用的臺(tái)賬和相關(guān)文件、以書面方式向公司確認(rèn)是否存在資金占用和募集資金違規(guī)等措施，向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員訪談確認(rèn)是否存在上述情形，以及定期比對(duì)公司“三會(huì)”文件、會(huì)議記錄及信息披露情況等核查工作。結(jié)合上述工作，才出具了持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告；三是重點(diǎn)就公司營(yíng)收扣除及實(shí)際控制人無(wú)法正常履職事項(xiàng)履行了督導(dǎo)職責(zé)。

對(duì)于上述申辯理由，上交所認(rèn)為，覽海醫(yī)療公告的自查情況顯示，2021年度共發(fā)生6筆資金占用事項(xiàng)，涉及募集資金被占用、資金流向關(guān)聯(lián)方等異常情形。上述資金占用實(shí)施期間，公司已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

上交所表示，相關(guān)責(zé)任人作為保薦代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、大額資金流向等予以審慎核查，督促公司規(guī)范運(yùn)作。相關(guān)責(zé)任人采取了定期查看臺(tái)賬、對(duì)賬單、合同資料、確認(rèn)審批程序等常規(guī)核查措施，但未進(jìn)一步針對(duì)相關(guān)異常情形采取有效核查措施，導(dǎo)致持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告中相應(yīng)核查意見不準(zhǔn)確。

值得注意的是，覽海醫(yī)療(600896.SH)已于2022年7月25日從上交所退市。2022年9月9日，覽海醫(yī)療在股轉(zhuǎn)公司退市板塊掛牌，證券代碼為400115。

公開資料顯示，覽海醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司控股股東覽海控股集團(tuán)成立于2003年，主業(yè)涵蓋金融保險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)投資、醫(yī)療大健康等，注冊(cè)資本10.25億，董事長(zhǎng)及法人是密春雷。

（文章來(lái)源：界面新聞）

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