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當(dāng)前看點!證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見


(資料圖片僅供參考)

證券時報網(wǎng)訊,證監(jiān)會就《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見?!稐l例(修訂草案征求意見稿)》主要內(nèi)容有六方面。一是落實新《證券法》要求,取消、調(diào)整部分行政許可事項,落實審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險防控主動性,對照《證券法》提高處罰力度。二是加強(qiáng)對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求,增強(qiáng)監(jiān)管力度,規(guī)范公司治理。三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營,走高質(zhì)量發(fā)展之路,培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化,建立長效合理激勵約束機(jī)制。四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則,新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務(wù)三節(jié),針對性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范,促進(jìn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控,完善內(nèi)外部約束機(jī)制,突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋,強(qiáng)化全面風(fēng)險管理;補(bǔ)充恢復(fù)與處置計劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求,系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式,提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則,完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。

(文章來源:證券時報網(wǎng))

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