4月10日，主板注冊制首批10只新股上市，全面注冊制交易規(guī)則將正式實施。

券商中國記者采訪獲悉，自2月1日全面實行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動以來，各大券商第一時間組織技術(shù)、業(yè)務部門積極開展了相關(guān)系統(tǒng)改造的準備工作，落實系統(tǒng)改造的計劃并發(fā)布升級包，逐周推進IT系統(tǒng)改造進度。截至目前，券商已完成相關(guān)系統(tǒng)的改造，各系統(tǒng)已充分測試并就緒。

(相關(guān)資料圖)

從今日起，投資者也將在使用交易軟件時切身感受到功能的新變化，比如交易界面價格籠子、市價保護限價的調(diào)整，“一鍵打新”功能的升級等等，還有部分券商推出了新的App版本迎接全面注冊制的到來。

券商交易系統(tǒng)完成升級

“公司積極響應全面注冊制正式實施，并第一時間推進落地交易系統(tǒng)升級，目前已全部準備就緒。投資者可下載中泰齊富通App7.12融易匯5.08及以上版本，使用注冊制相應功能?！?strong>中泰證券網(wǎng)金部相關(guān)負責人向券商中國記者表示。

“對本次全面注冊制的正式上線，我們已經(jīng)提前做好了各項準備工作，保證客戶周一可以正常進行投資交易?！?strong>民生證券相關(guān)負責人告訴記者，外圍各系統(tǒng)已提前完成升級，在剛剛過去的周末通關(guān)測試后直接開啟啟用開關(guān)；核心系統(tǒng)也于周末完成正式升級。

據(jù)民生證券介紹，本次全面注冊制是在現(xiàn)有交易系統(tǒng)上進行的改造，不涉及到新系統(tǒng)建設。改造重點涉及日常交易、查詢、清算、數(shù)據(jù)報送等業(yè)務環(huán)節(jié)，重點改造的系統(tǒng)主要包括公司集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、移動終端交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)及風控、合規(guī)系統(tǒng)等其它相關(guān)系統(tǒng)。據(jù)悉，民生證券還對各相關(guān)系統(tǒng)的改造點進行了專項測試；同時為保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性，對改造系統(tǒng)原有業(yè)務進行了全業(yè)務回歸測試。

國金證券表示，接到全面注冊制改造的通知后，國金證券立即在公司層面成立了專項工作組，成員涵蓋各業(yè)務條線及各相關(guān)中后臺部門及技術(shù)部門的負責人及骨干，以確保全面注冊制技術(shù)系統(tǒng)改造工作高效順利地推進落實。

“在交易系統(tǒng)改造方面，此次改造涉及到的系統(tǒng)數(shù)量眾多、時間緊急，特別是價格籠子、市價保護限價等交易規(guī)則的調(diào)整涉及公司所有交易行情終端，專項工作組制定了詳細工作舉措，細化時間表、路線圖，確保改造工作保質(zhì)保量按時完成。此外，此次改造對客戶風險揭示方面有明確要求，需要在開戶環(huán)節(jié)及對存量客戶都要做好風險揭示相關(guān)的適配改造?！眹鹱C券相關(guān)負責人稱。

券商App迎來新變化，“一鍵打新”陸續(xù)升級

對于投資者而言，今日起交易軟件也將迎來諸多新變化，比如“一鍵打新”功能的升級，交易界面價格籠子、市價保護限價的調(diào)整等等。

具體來看，在打新功能方面，此前中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司App“一鍵打新”功能的通知》，近期各券商也對新股預約申購功能進行了升級改造。據(jù)民生證券介紹，主要升級改造涉及以下幾點：

一是新股新債申購相關(guān)頁面新增風險提示按鈕，支持跳轉(zhuǎn)到新股申購風險揭示頁面，方便投資者在交易中隨時了解相關(guān)風險；

二是投資者首次登錄功能頁面和申購日當天首次進行新股新債申購或預約申購時，自動彈窗揭示風險并要求強制閱讀，支持點擊查看風險揭示詳細內(nèi)容；并在中簽結(jié)果的彈窗、消息推送、短信提醒中增加申購風險揭示內(nèi)容；

三是新增加客戶預凍結(jié)資金解凍和中簽資金劃付的消息推送和短信通知；預約打新功能頁面允許投資者手動輸入擬申購的新股數(shù)量，并在相關(guān)頁面進行風險提示；預約打新成功消息推送中提醒客戶關(guān)注后續(xù)中簽資金預留或預凍結(jié)安排；

四是對條件單中預約申購功能的業(yè)務風險進行了著重提示。

在交易行情界面，券商App也隨著交易規(guī)則相應調(diào)整。以中泰證券齊富通App為例，針對“主板新股上市后的前5個交易日，不設漲跌幅限制；第6個交易日起，日漲跌幅繼續(xù)維持10%不變”的規(guī)則，行情交易功能均做了適配，并在新股日歷上市表現(xiàn)內(nèi)將連板天數(shù)調(diào)整為首日最高。

又如，針對“滬深主板及創(chuàng)業(yè)板在連續(xù)競價階段，限價申報范圍適用‘2%價格籠子’或‘10個價格最小變動單位’機制”。為方便投資者報價符合新規(guī)，在中泰齊富通的委托交易頁中，會自動計算并展示限價委托參考上下限。此外，滬市將新增兩個市價委托類型，當選擇市價委托時，須設置一個保護限價。App中的滬市交易頁面及條件單中均增加保護限價的設置。

精準有效推進投資者教育

券商中國記者了解到，自2月份以來，各券商也不斷創(chuàng)新各類投資者教育形式，積極宣傳注冊制相關(guān)政策制度。

據(jù)國金證券介紹，公司通過遞進式的投教安排，提升內(nèi)容接受度。第一階段主要以制度宣導為主，重點在于注冊制相關(guān)政策制度宣導及退市新規(guī)宣導。第二階段著重于投資者的投資能力提升，公司計劃針對招股說明書解讀方式、個股估值定價邏輯、行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析等方向設計相關(guān)投教產(chǎn)品。第三階段為咨詢信息解讀，公司已著手重新改版《三分鐘透視注冊制IPO》系列視頻模板及文字版《數(shù)讀IPO》，分別用視頻和文字的形式展現(xiàn)注冊制上市公司招股說明書的重點信息。

據(jù)悉，截至3月31日，國金證券已推送注冊制政策宣導、退市新規(guī)宣導、數(shù)讀IPO系列投教內(nèi)容，閱讀或觀看人次超2000萬。

南京證券制作了以《全面注冊制時代來了》為題的投教圖文作品，啟動了“秒懂全面注冊制”系列長圖作品和小視頻作品的制作，開展了主題為“全面注冊制時代來臨——個人投資者如何面對”的直播，吸引共計約5萬人次觀看。

中泰證券在線上開展“注冊制那些事兒”視頻直播、“全面注冊制改革向未來”主題知識問答活動，圍繞“全面實行注冊制改革”制作宣傳視頻《啟航》，邀請中泰證券首席經(jīng)濟學家李迅雷對全面注冊制進行解讀，引導投資者了解和學習全面注冊制改革相關(guān)知識。在線下，中泰證券還組織了2023中泰投教黃河行系列活動、投資者教育進百校等活動。

據(jù)華安證券介紹，公司在App上設立了投教學堂，根據(jù)注冊制的相關(guān)政策和監(jiān)管要求，不斷地推出知識專題、圖文解說、投教視頻，邀請專業(yè)老師進行視頻直播，切實將政策傳導給投資者，保護其合法權(quán)益。在營業(yè)部層面，也不斷加強自身投顧能力建設，通過專業(yè)的投顧做好全面注冊制的投資者教育工作，將相關(guān)制度、流程、意義、影響等，向投資者做好解讀和分析。

民生證券則制作了包括全面注冊制改革長圖文、漫畫、視頻等豐富的投教產(chǎn)品，幫助投資者更輕松更全面地學習了解全面注冊制改革內(nèi)容、投資機會及風險；同時，還組織全國分支網(wǎng)點，深入社區(qū)、街道、企業(yè)、學校開展各類講座、沙龍等，不斷擴大投教宣傳覆蓋面。

（文章來源：券商中國）

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