又有券商研究業(yè)務(wù)接到罰單。日前，遼寧證監(jiān)局一連發(fā)布3條罰單，分別涉及中天證券分析師、研究業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人三個(gè)層級(jí)。根據(jù)罰單內(nèi)容，中天證券署名發(fā)布的研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致等問題。

根據(jù)遼寧證監(jiān)局上述罰單，王博作為中天證券證券分析師，署名發(fā)布的研究報(bào)告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個(gè)別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致的情形。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)王博采取出具警示函的監(jiān)管措施。

(資料圖片)

除分析師被罰外，中天證券研究業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人也被罰了。經(jīng)查，中天證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)制度和流程，未建立媒體報(bào)道監(jiān)測和應(yīng)對(duì)機(jī)制、市場影響評(píng)估機(jī)制，避免研報(bào)外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨(dú)立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研；二是質(zhì)量控制崗對(duì)研報(bào)提出的審核意見未留痕，公司公眾號(hào)月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全；三是相關(guān)研究報(bào)告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實(shí)、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。

宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)宋波采取出具警示函的監(jiān)管措施。

更進(jìn)一步，該公司負(fù)責(zé)人也要接受談話。遼寧證監(jiān)局表示，中天證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在的問題違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。中天證券負(fù)責(zé)人要在2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

據(jù)了解，近一段時(shí)間以來，關(guān)于券商研報(bào)的罰單比較密集。這源于去年監(jiān)管對(duì)研報(bào)的專項(xiàng)檢查，并于今年4月發(fā)布了監(jiān)管通報(bào)。通報(bào)稱，為全面規(guī)范研報(bào)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平，監(jiān)管于2022年在全行業(yè)開展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。從檢查情況看，研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報(bào)制作專業(yè)性審慎性不足等問題，后續(xù)將對(duì)相關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員從嚴(yán)問責(zé)。

監(jiān)管梳理了發(fā)現(xiàn)的如下典型問題：

一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整。主要表現(xiàn)為：一是隨著新媒體、互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)新業(yè)態(tài)的應(yīng)用，未建立互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)、輿情監(jiān)測和應(yīng)對(duì)機(jī)制、證券分析師公開發(fā)表言論前的內(nèi)部報(bào)備制度；二是未建立健全市場影響評(píng)估機(jī)制，構(gòu)成重要影響的提級(jí)審核機(jī)制對(duì)“重要”情形缺乏明確清晰界定等。

二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。主要表現(xiàn)為：一是質(zhì)控合規(guī)審核流于形式，未分別建立清晰的質(zhì)量控制和合規(guī)審核清單，質(zhì)控或合規(guī)人員提出意見后跟蹤不足；二是調(diào)研活動(dòng)未經(jīng)事前審批，調(diào)研紀(jì)要未作為必備工作底稿等。

此外，問題還包括具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見等。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

關(guān)鍵詞：