中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月3日訊(記者單盛群葉淺)自華脈科技(603042.SH)披露向深蘭科技控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深蘭控股”)定向增發(fā)并擬其入主的消息后，華脈科技自6月21日至6月30日連續(xù)觸及6個(gè)漲停板。

然而，控制權(quán)變更事項(xiàng)及頻繁的股價(jià)異動(dòng)免不了引來(lái)監(jiān)管問(wèn)詢。在延期一次回復(fù)后，7月2日，華脈科技披露了首次問(wèn)詢回復(fù)公告。然而第二日，華脈科技再度收到來(lái)自上交所的問(wèn)詢，要求公司對(duì)新主的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力及旗下的AI企業(yè)是否注入、收購(gòu)資金來(lái)源以及是否涉嫌炒作股價(jià)作進(jìn)一步說(shuō)明。

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二級(jí)市場(chǎng)上，7月3日早間，華脈科技大幅低開(kāi)，早盤(pán)最大跌幅超9%，午后開(kāi)盤(pán)6分鐘后觸及跌停，今日收盤(pán)報(bào)22.64元。

新主資金實(shí)力被疑

據(jù)6月20日華脈科技披露的公告，公司向特定對(duì)象發(fā)行股票實(shí)現(xiàn)易主，擬發(fā)行價(jià)格為10.66元/股，發(fā)行不超過(guò)4817.7萬(wàn)股，募集資金總額不超過(guò)5.14億元，此次發(fā)行股票全部由深蘭控股認(rèn)購(gòu)。本次交易完成后，深蘭控股將持有華脈科技4817.7萬(wàn)股股份，占總股本的23.08%。公司控股股東將由胥愛(ài)民變更為深蘭控股，實(shí)控人將由胥愛(ài)民變更為深蘭控股實(shí)控人陳海波。

值得注意的是，公告顯示，深蘭控股成立時(shí)間為2023年3月21日，尚未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且最近一年一期未有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。由此，深蘭控股全額認(rèn)繳華脈科技定增股份的資金來(lái)源引發(fā)了監(jiān)管重點(diǎn)問(wèn)詢。

6月20日晚間，華脈科技收到上交所下發(fā)的關(guān)于公司控制權(quán)變更事項(xiàng)的問(wèn)詢函。上交所要求公司結(jié)合深蘭控股注冊(cè)資本實(shí)繳情況及后續(xù)資金安排，陳海波的對(duì)外投資情況、資信情況及融資能力等，說(shuō)明深蘭控股認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行股份的資金來(lái)源和具體安排。并要求結(jié)合陳海波所持資產(chǎn)、主要投資項(xiàng)目及經(jīng)營(yíng)的情況，說(shuō)明其是否具備實(shí)際控制、經(jīng)營(yíng)管理上市公司的能力，本次交易是否存在其他利益安排等。

7月2日下午，華脈科技披露首次問(wèn)詢回復(fù)。問(wèn)詢函回復(fù)公告顯示，深蘭控股擬以不超過(guò)5.14億元現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)華脈科技本次發(fā)行股份。其中，5000萬(wàn)元為深蘭控股實(shí)繳注冊(cè)資本，4億元為銀行并購(gòu)貸款。資金缺口部分，由深蘭控股自籌解決。

這意味著，深蘭控股認(rèn)購(gòu)本次定增股份所需資金約八成來(lái)源于銀行貸款，上交所認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)是否得以推進(jìn)將嚴(yán)重依賴于銀行授信，導(dǎo)致本次定增和控制權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果存在重大不確定性，對(duì)深蘭控股及相關(guān)方是否具備認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股份并取得上市公司控制權(quán)的資金實(shí)力提出了質(zhì)疑。

在7月3日下發(fā)的二次問(wèn)詢函中，上交所要求公司補(bǔ)充披露相關(guān)銀行出具《貸款承諾函》的具體內(nèi)容，說(shuō)明該承諾函是否具備法律效力，并補(bǔ)充披露深蘭控股取得上述并購(gòu)貸款，銀行還需履行的審批流程及審批時(shí)間等。

二次問(wèn)詢被問(wèn)新主旗下AI公司是否有置入計(jì)劃

值得注意的是，自6月20日披露深蘭控股擬入主的消息后，華脈科技連獲六個(gè)漲停板，公司股價(jià)自6月21日至6月30日連續(xù)6個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)漲幅達(dá)77.18%。

市場(chǎng)有聲音指出，華脈科技接連大漲或與深蘭控股旗下AI公司深蘭科技有關(guān)。資料顯示，深蘭科技成立于2012年，在自動(dòng)駕駛、智能機(jī)器人、生物智能、AI芯片，智能零售、智慧城市、智慧安防、智能教育、軍工等領(lǐng)域都有深入布局。據(jù)第二次問(wèn)詢回復(fù)，深蘭科技2022年度營(yíng)業(yè)收入為1.18億元，凈利潤(rùn)為-9217.17萬(wàn)元，單體報(bào)表總資產(chǎn)為12.28億元，凈資產(chǎn)為6.17億元。

盡管首輪回復(fù)中，華脈科技稱在發(fā)行后的3年內(nèi)，陳海波/深蘭控股及關(guān)聯(lián)人不會(huì)將其AI資產(chǎn)注入上市公司。但第二次問(wèn)詢中，上交所再次要求華脈科技結(jié)合陳海波關(guān)于36個(gè)月內(nèi)不籌劃重組上市的相關(guān)承諾及深蘭科技融資情況，補(bǔ)充披露深蘭科技最近一次估值情況，是否有前期投資人到期退出需求，說(shuō)明未來(lái)三年是否有將深蘭科技或其他資產(chǎn)置入公司的計(jì)劃。

此外，上交所還要求深蘭控股“自證實(shí)力”，要求補(bǔ)充說(shuō)明深蘭控股及其控制的核心企業(yè)是否具備研發(fā)能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是否與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)具有協(xié)同性；并補(bǔ)充披露深蘭科技近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，客觀描述其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，并結(jié)合深蘭科技的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，論證其核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（文章來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）

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