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日本證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)正尋求對(duì)兩家不當(dāng)銷售結(jié)構(gòu)性債券的地區(qū)性銀行進(jìn)行處罰，這一罕見(jiàn)舉動(dòng)可能會(huì)向整個(gè)行業(yè)發(fā)出一個(gè)有關(guān)其銷售準(zhǔn)則的信號(hào)。日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)上周五要求金融廳對(duì)千葉銀行及其經(jīng)紀(jì)子公司以及武藏野銀行進(jìn)行處罰。該機(jī)構(gòu)表示，他們?cè)阡N售這些產(chǎn)品時(shí)沒(méi)有適當(dāng)核實(shí)客戶的投資偏好和經(jīng)驗(yàn)，也沒(méi)有解釋所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。一位官員在簡(jiǎn)報(bào)會(huì)上表示，這是近二十年來(lái)該監(jiān)督機(jī)構(gòu)首次發(fā)出與結(jié)構(gòu)性債券有關(guān)的建議。此舉是持續(xù)打擊結(jié)構(gòu)性證券的又一行為，結(jié)構(gòu)性證券的回報(bào)率高于常規(guī)債務(wù)產(chǎn)品，但風(fēng)險(xiǎn)也更高。這也表明，當(dāng)局正在更認(rèn)真地清理該行業(yè)的不正當(dāng)銷售行為。

（文章來(lái)源：券中社）

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