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中國證監(jiān)會(huì)7月28日就新起草的《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《北交所做市特別規(guī)定》）公開征求意見?！侗苯凰鍪刑貏e規(guī)定》優(yōu)化了現(xiàn)有做市商制度安排，適度調(diào)整完善了專門從事北交所股票做市的證券公司準(zhǔn)入條件。

據(jù)悉，《北交所做市特別規(guī)定》共八條，主要包括北交所股票做市準(zhǔn)入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內(nèi)容。

對專門申請北交所做市商資格的證券公司，《北交所做市特別規(guī)定》在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上，適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評價(jià)要求。

具體而言，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)三年分類評級為A類A級（含）以上調(diào)整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》（下稱《科創(chuàng)板做市規(guī)定》）之間的銜接，《北交所做市特別規(guī)定》明確了兩點(diǎn)要求：一方面，除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行；另一方面，依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。

此外，根據(jù)《北交所做市特別規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時(shí)，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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