4月18日，資本邦了解到，4月15日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，東?；饠M引入6家法人股東，證監(jiān)會對東?；鸸蓹?quán)變更申請文件共提出9項(xiàng)反饋意見。

東海基金獲證監(jiān)會9項(xiàng)反饋意見

具體來看，其一，根據(jù)申請材料，此次東?；饠M入股的6家法人股東均為國有企業(yè)，要求6家法人股東就入股公司是否已履行完備的國資管理程序(包括資產(chǎn)評估結(jié)果是否已履行審批或備案程序)進(jìn)行說明，并提交相關(guān)證明文件;此外，要求除江蘇新華報業(yè)傳媒集團(tuán)有限公司以外的5家法人股東就是否已按照公司章程規(guī)定履行完備的內(nèi)部決策程序進(jìn)行說明，并提交相關(guān)證明文件。

其二，此次增資擬引入2家員工持股平臺，請東?；鹧a(bǔ)充提供員工持股平臺各合伙人與其擬出資額匹配的資產(chǎn)證明文件;如已完成向員工持股平臺出資的，要求提供各合伙人的付款憑證。

其三，《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2012〕26號)規(guī)定，變更持股5%以下股東的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。申請材料顯示，阜寧縣城市投資發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡稱阜寧城投)2019年被阜寧縣國土資源局罰款220萬元，要求阜寧城投補(bǔ)充提供上述處罰的具體情況，并就是否符合上述規(guī)定條件進(jìn)行說明，相關(guān)證明材料作為附件。

其四，根據(jù)申請材料，擬入股股東建鄴城建主要業(yè)務(wù)為城市基礎(chǔ)設(shè)施及市政公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)等，截至2020年末，建鄴城建資產(chǎn)負(fù)債率為83.81%、累計(jì)未彌補(bǔ)虧損為2.22億元。要求建鄴城建補(bǔ)充說明入股東海基金是否符合《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕107號)中“立足主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”、“審慎經(jīng)營，避免盲目擴(kuò)張”等規(guī)定。

其五，根據(jù)申請材料，此次擬入股的6家法人股東可聯(lián)合提名1名董事，要求補(bǔ)充說明聯(lián)合提名人選的具體確定方式。

其六，根據(jù)申請材料，公司此次增資目的之一是為子公司東海瑞京資產(chǎn)管理(上海)有限公司增資，使其凈資本等風(fēng)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)，并恢復(fù)正常開展業(yè)務(wù)，要求就子公司目前業(yè)務(wù)情況以及未來展業(yè)規(guī)劃進(jìn)行補(bǔ)充說明。

其七，要求就2家員工持股平臺人員構(gòu)成安排和出資份額確定的合理性進(jìn)行說明。

其八，東海證券股份有限公司擬對公司進(jìn)行同比例增資，要求按照行政許可辦事指南要求，提交出資認(rèn)購方情況說明材料。

其九，要求更新提供本次增資擴(kuò)股各認(rèn)購方2021年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報表。

根據(jù)證監(jiān)會公布的證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示信息顯示，東海基金申請股權(quán)變更的材料于2021年10月27日被證監(jiān)會接收，并于2021年3月15日獲得受理決定。一個月后，也就是4月15日，東?；鸸蓹?quán)變更獲得來自證監(jiān)會的第一次反饋意見，即上述9項(xiàng)反饋意見。

東?；瓞F(xiàn)有三大股東

相關(guān)資料顯示，東?；鸪闪⒂?013年2月25日，由東海證券股份有限公司、深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司和蘇州市相城區(qū)江南化纖集團(tuán)有限公司共同發(fā)起成立。注冊地上海，注冊資本1.5億元人民幣。截至去年末，東?；鸸芾硪?guī)模為88.92億元。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，東海基金目前的三大股東中，東海證券持有45%的公司股權(quán)，為目前第一大股東;深圳鵬博和江南化纖分別持有公司30%、25%的股權(quán)，分列第二、第三大股東。

2021年7月5日，東海證券發(fā)布公告稱，東?；饠M增資2億元，其中東海證券擬對東?；鹪鲑Y9000萬元。本次增資完成后，東?；鸬淖再Y本由1.5億元變更為342,864,029元(約3.43億元)。對于本次增資的目的，公告表示系“為進(jìn)一步提升東海基金的資本實(shí)力，增強(qiáng)東?；鹗袌龈偁幜统掷m(xù)經(jīng)營能力。”

目前，證監(jiān)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至4月15日，正在申請變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的基金公司有國金基金、嘉合基金、上投摩根基金、新華基金、華寶基金、摩根士丹利華鑫基金等18家。

其中，中歐基金、華夏基金、先鋒基金于今年提交股權(quán)變更的申請材料;嘉合基金和上投摩根基金早在2020年便提交了相關(guān)材料;而其余大部分申請股權(quán)變更的基金公司在2021年提交了申請材料。

市場公募高管表示，從目前基金公司股權(quán)變更的方向看，主要有三方面考慮。一是為了推動實(shí)施股權(quán)激勵，形成基金公司吸引人才的氛圍，增強(qiáng)公司對優(yōu)秀人才的吸引力;二是資管新規(guī)后，財(cái)富管理市場整體向凈值化轉(zhuǎn)型，公募基金展現(xiàn)出明顯的競爭力，包括外資資管、券商、保險、專業(yè)個人等在內(nèi)的各類機(jī)構(gòu)都在謀求公募牌照，進(jìn)軍這一領(lǐng)域。三是部分長期規(guī)模較小的基金公司，可能會引入更多實(shí)力更強(qiáng)或擁有較多資源的股東，為公司未來發(fā)展增加動力。(爽爽)

關(guān)鍵詞： 東?；?/a> 東海基金股權(quán)變更 增資擴(kuò)股 東海證券股份有限公司