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金融界11月17日消息 近日，深圳證監(jiān)局公布一則對(duì)深圳市中金嶺南(行情000060,診股)期貨有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

深圳證監(jiān)局公告顯示，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來共有18家期貨公司及其營(yíng)業(yè)部收到監(jiān)管措施，期貨行業(yè)的整體監(jiān)管力度正在不斷加強(qiáng)，其中包括居間人職責(zé)方面、期貨公司員工代客理財(cái)、未及時(shí)報(bào)告負(fù)責(zé)人變更以及交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常等問題。從這18次監(jiān)管措施來看，居間人職責(zé)的問題出現(xiàn)次數(shù)最多。

2021年7月，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱：中期協(xié)）出臺(tái)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，要求居間人必須“持證上崗”，該《辦法》已于今年9月1日正式施行。

據(jù)中期協(xié)本月初公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2022年10月底，共計(jì)16865人報(bào)名參加中期協(xié)居間人職業(yè)培訓(xùn)，其中12295人完成培訓(xùn)，9287名居間人在中期協(xié)居間人信息登記管理系統(tǒng)完成登記，登記人數(shù)較9月底增加306人。

居間人制度是期貨公司開拓市場(chǎng)的重要手段，也是有一定客戶資源的非期貨公司員工增加收入來源的渠道。此前，居間人通過把客戶介紹給期貨公司并掛在居間人名下，客戶在交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)，期貨公司可按照相關(guān)制度規(guī)定支付一定比例給居間人的方式盈利。但行業(yè)中并無(wú)專門、統(tǒng)一的規(guī)范對(duì)期貨居間業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)制。在期貨居間喊單糾紛中，因缺乏法律依據(jù)、無(wú)合同基礎(chǔ)以及喊單行為隱蔽、較難舉證等原因，投資者總體上難以維權(quán)。

因此，居間人管理工作仍任重道遠(yuǎn)。《期貨公司居間人管理辦法（試行）》出臺(tái)后，從設(shè)定居間人準(zhǔn)入門檻、劃定居間人業(yè)務(wù)邊界、壓實(shí)期貨公司管理責(zé)任和確立中期協(xié)的自律管理機(jī)制四個(gè)方面對(duì)期貨居間業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)于加強(qiáng)期貨公司開展居間合作管理、規(guī)范居間人行為、保護(hù)交易者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展有重要意義。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，中金嶺南期貨有限公司（曾用名：金匯期貨經(jīng)紀(jì)有限公司）成立于1993年，注冊(cè)資本5.6億人民幣，法定代表人、總經(jīng)理為陳明學(xué)，為中金嶺南有色金屬股份有限公司的全資子公司。

中金嶺南期貨2022年期貨公司分類結(jié)果為BB級(jí)。根據(jù)其2021年年報(bào)顯示，中金嶺南期貨營(yíng)收約25.09億元，凈利潤(rùn)約1989萬(wàn)元。

上月17日，中金嶺南發(fā)布2022年三季報(bào)，前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收468.97億元，同比增長(zhǎng)46.15%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)10.46億元，同比增長(zhǎng)5.62%；其中單三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收110.80億元，同比下降7.45%，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.97億元，同比下降39.88%。

關(guān)鍵詞： 中金嶺南期貨