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金融界1月12日消息 上周，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則要求責令改正措施的決定，徽商期貨和安糧期貨股份有限公司合肥分公司均因居間人相關(guān)問題收到責令整改的監(jiān)督管理措施。

安徽證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，徽商期貨存在居間人行為管理、檔案管理、合規(guī)管理不到位、異常交易監(jiān)測處理不充分等問題，反映出你公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條、五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定采取責令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監(jiān)局表示，徽商期貨應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，切實維護交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

居間人管理依舊是行業(yè)大問題

近年來，期貨行業(yè)的整體監(jiān)管力度正在不斷加強，其中包括居間人職責方面、期貨公司員工代客理財、未及時報告負責人變更以及交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常等問題。過去一年，據(jù)不完全統(tǒng)計，有超過20家的期貨公司及其營業(yè)部收到要求責令整改的監(jiān)管措施。其中，居間人職責的問題出現(xiàn)次數(shù)最多。

2021年7月，中國期貨業(yè)協(xié)會出臺《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，要求居間人必須“持證上崗”，該《辦法》已于今年9月1日正式施行。

去年9月9日，《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(簡稱《辦法》)一年過渡期結(jié)束。中國期貨業(yè)協(xié)會明確過渡期滿相關(guān)安排：期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機構(gòu)居間開展居間合作。該《辦法》還指出，期貨公司應(yīng)當加強合規(guī)管理和風險控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機制，及時、有效地識別、評估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，切實保護投資者合法權(quán)益。

截至2022年11月底，共計17141人報名參加中國期貨業(yè)協(xié)會居間人職業(yè)培訓(xùn)，其中12566人完成培訓(xùn)，9560名居間人完成系統(tǒng)登記。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，徽商期貨有限公司（曾用名：安徽徽商期貨經(jīng)紀有限公司）成立于1996年，注冊資本4.1億人民幣，法定代表人為吳國華，大股東為安徽省徽商集團有限公司?；丈唐谪?022年期貨公司分類結(jié)果為A級。

關(guān)鍵詞： 徽商期貨