近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)共收集123家公募基金公司的社會責任問卷反饋、108家精準扶貧問卷反饋，在天相投顧的協(xié)助下，完成了2021年度《公募基金行業(yè)社會責任履行情況報告》和《精準扶貧報告》。

在“兩個一百年”交匯的重要時點，公募基金充分發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)投資者作用，有效提升資源配置效率，促進社會直接融資，積極為實體經(jīng)濟發(fā)展貢獻力量；此外，公募基金服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，通過發(fā)揮專業(yè)能力、參與扶貧公益，有效解決貧困地區(qū)投資主體單一、社會發(fā)展和民生公益等問題，激發(fā)了貧困地區(qū)發(fā)展的內(nèi)生動力，推動貧困地區(qū)經(jīng)濟均衡發(fā)展、民生公益保障提升。

券商中國記者梳理了兩份報告的十大要點，多維度展示公募基金行業(yè)社會責任履行情況，也還原公募基金精準扶貧工作中的探索。

亮點一：發(fā)揮基金力量，共抗疫穩(wěn)市場

在全國疫情防控阻擊戰(zhàn)中，公募基金行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的挑戰(zhàn)與考驗，作為國家金融力量的重要組成部分，做出突出貢獻，彰顯了整個行業(yè)的責任與擔當。

在抗疫行動中，公募基金行業(yè)展現(xiàn)出色應急反應力與凝聚力，在積極捐款捐物、援助抗疫一線的同時，伴隨著國內(nèi)市場恢復開放，作為資本市場鏈條中的重要一環(huán)，公募基金認真落實疫情防控要求，努力維護了資本市場的穩(wěn)定運行。

深刻把握國內(nèi)外疫情防控和經(jīng)濟形勢發(fā)生的新的重大變化，有效應對疫情的負面影響，發(fā)揮基金行業(yè)在金融市場中的重要作用，各基金公司已由應急性超常規(guī)防控向常態(tài)化防控轉(zhuǎn)變。

亮點二：建設行業(yè)文化，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)

根據(jù)證券基金行業(yè)文化建設工作綱要，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。

為加強公司企業(yè)文化建設工作，構(gòu)建和諧企業(yè)，讓更多的員工參與到企業(yè)文化建設中，多數(shù)基金公司成立了文化建設小組。接受調(diào)查的123家基金公司中，有100家基金公司均已成立了文化建設小組，75家表明已成立專項小組或者由其它部門專職負責社會責任相關(guān)工作，以更好的統(tǒng)籌基金公司文化建設工作，有效推進統(tǒng)一的優(yōu)秀企業(yè)文化建設。

按照中國證監(jiān)會對證券基金機構(gòu)提出的關(guān)于企業(yè)文化建設的工作要求，結(jié)合公司企業(yè)文化建設實際，基金公司紛紛制定文化建設方案。在反饋調(diào)研問卷的123家基金公司中，98家基金公司表明自身已經(jīng)確定了行業(yè)文化建設的總方案。

亮點三：社會責任理念及實施

基金管理公司對于社會責任的理解一年較一年深刻，已逐步內(nèi)化為行業(yè)發(fā)展的核心價值觀之一。與此同時，在對社會責任的理解和愿景方面，各家基金公司又展現(xiàn)出個性化的區(qū)別。

據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，各基金公司對社會責任的認知有逐步深化、差異化的趨勢：首先，在基金公司對社會責任的理解中，最高頻的關(guān)鍵詞就是“專業(yè)”；其次，“誠信”、“誠實”是僅次于專業(yè)的關(guān)鍵詞；第三，多數(shù)基金公司認為正確對待“客戶”是履行社會責任的基礎。

對于履行社會責任的基金公司而言，在公司綱領中明確社會責任僅僅是開始，設立相關(guān)機構(gòu)作為社會責任領導機構(gòu)，做出公司的社會責任計劃，帶領公司內(nèi)的員工將計劃付諸實踐才能將踐行社會責任的活動在公司內(nèi)外實際開展起來。

伴隨著社會責任理念深入貫徹到基金公司的日常工作中，基金業(yè)對社會責任的理解也愈發(fā)深刻、履行社會責任的機構(gòu)及活動愈發(fā)完善、社會責任報告愈發(fā)積極專業(yè)。相信在踐行社會責任的道路上，基金業(yè)會持續(xù)加深理解，踐行承諾。

亮點四：履行國家責任，服務國家戰(zhàn)略

全球新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延，對世界經(jīng)濟帶來劇烈沖擊，全球化進程和產(chǎn)業(yè)供應鏈分工受到重大影響，金融市場波動加劇，在嚴峻的挑戰(zhàn)和復雜的市場環(huán)境面前，公募基金行業(yè)作為金融市場的重要組成部分，始終以服務實體經(jīng)濟為使命，適應我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求。

具體來看，一方面，基金公司將匯集的大眾資金投向?qū)嶓w領域，運用優(yōu)秀的投資研究能力，深入挖掘技術(shù)含量高、附加值高、具有市場潛力的企業(yè)，有效提升資源配置效率，通過旗下基金的積極投資，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能，積極為實體經(jīng)濟發(fā)展貢獻力量；另一方面，公募基金服務實體經(jīng)濟將引導價值投資理念，促進資本市場更加規(guī)范健康，最終達到更好為實體經(jīng)濟服務的目的。

亮點五：履行行業(yè)對政府的責任以及客戶責任

基金公司作為金融市場的重要參與者，在經(jīng)營發(fā)展過程中，始終秉持“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險”的理念，營造基金行業(yè)的合規(guī)文化，努力踐行合規(guī)經(jīng)營、審慎經(jīng)營的可持續(xù)經(jīng)營路徑，積極履行相應的法律義務，為凈化行業(yè)生態(tài)、防范金融風險、推動資本市場穩(wěn)健發(fā)展等方面貢獻力量。

投資者保護工作涉及上億投資者，聯(lián)系著千萬家庭，關(guān)系到眾多投資者的切身利益，社會關(guān)注度高，使命責任重大?；鹦袠I(yè)始終將保護投資者合法權(quán)益作為重中之重，以提高投資者的滿意度和獲得感為目標，不斷探索提升服務投資者水平的措施，讓投資者能夠通過參與投資基金分享收益成果。

亮點六：履行合作伙伴責任和員工責任

中國經(jīng)濟正步入轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，以市場化為導向的改革給基金業(yè)帶來前所未有的機遇。對成長中的基金業(yè)而言，正迎來嶄新的時代，基金公司的核心競爭力，除了貼近客戶需求的服務、為客戶持續(xù)創(chuàng)造回報的能力，還體現(xiàn)在基金公司與合作伙伴的深度信任和親密協(xié)作。

隨著基金行業(yè)的高速發(fā)展，基金公司的合作伙伴已經(jīng)不再局限于銀行、券商等傳統(tǒng)金融機構(gòu)。銷售機構(gòu)方面，伴隨著部分互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的誕生，近年來互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融科技公司的加速入場拓寬了基金公司的銷售渠道，為基金銷售提供了新的方向，基金公司的合作伙伴選擇已經(jīng)開始相對分散化?；鹜泄軜I(yè)務中證券公司之間競爭加劇，頭部效應正在逐漸減弱，銀行一家獨大的局面正被扭轉(zhuǎn)。

人才是第一資源，更是企業(yè)的核心競爭力。員工責任是企業(yè)基本的社會責任，也是企業(yè)不斷發(fā)展的前提。在積極承擔員工責任的同時，公司不斷了解員工需求，幫助員工在生活和工作上不斷進步，既能增強公司的凝聚力，又能提高公司的競爭力，在員工發(fā)展和公司發(fā)展上形成協(xié)同效應?；鸸緦T工責任重要性的認識不斷深化，采取多項舉措保護員工權(quán)益，明確員工發(fā)展路徑，既促進了員工的發(fā)展，也保障了企業(yè)自身的進步。

亮點七：履行環(huán)境責任，支持“雙碳”目標

基金行業(yè)不斷發(fā)展壯大，積極履行社會責任的同時，也在積極探索以不同方式在低碳轉(zhuǎn)型中證扮演重要角色，履行環(huán)境保護責任，支持雙碳戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

一方面公募基金行業(yè)不斷拓寬綠色融資渠道、完善綠色投資管理體系、加強綠色金融研究與創(chuàng)新、加大碳金融服務創(chuàng)新等方面擔當作為，積極推動中國經(jīng)濟發(fā)展綠色可持續(xù)轉(zhuǎn)型；另一方面通過節(jié)約用電、用紙、改進差旅等方式降低排放，輔以購買綠色電力憑證及符合標準的碳匯等舉措抵減剩余排放量，實現(xiàn)機構(gòu)自身運營活動的“碳中和”。

亮點八：開展慈善活動，助力公益發(fā)展

公益慈善是溫暖的力量，星星之火可以給一個家庭帶來希望，燎原之勢可以成為社會進步的動力，持續(xù)的公益精神可以給民眾以信心，把有限的物質(zhì)資源變成無限的精神財富?；鹦袠I(yè)作為經(jīng)濟金融高度發(fā)展的產(chǎn)物，與公益慈善在理念價值上有著天然的契合點，基金行業(yè)在公益項目上具有廣闊的發(fā)展空間，而發(fā)展公益項目對基金行業(yè)來說也是責無旁貸的使命與社會責任。調(diào)查顯示，各基金管理公司持續(xù)保持資金投入，以公益慈善主題，開展特色實踐活動，投身公益事業(yè)，為普及慈善意識，提升社會福利水平而做出積極貢獻。

各基金公司在為投資者不斷創(chuàng)造價值的同時，積極踐行社會責任使命，關(guān)愛青少年教育，幫扶孤寡老人，踐行環(huán)保事業(yè)，深入開展各項慈善公益活動。公募基金行業(yè)還發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，建立公益慈善基金會和專項基金，從自身專業(yè)角度出發(fā)來促進公益慈善事業(yè)的專業(yè)化運作，以基金會為主要代表的公益慈善組織在救災扶貧、治病救危、提供社會服務和促進社會和諧等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

亮點九：牢記持續(xù)發(fā)展初心，堅持社會責任投資

盡管社會責任投資在我國目前還處于初期發(fā)展階段，但關(guān)于公司治理、環(huán)境保護、污染防治及推動社會可持續(xù)發(fā)展的法律法規(guī)不斷出臺，“十四五”規(guī)劃特別強調(diào)打造一個可持續(xù)發(fā)展的社會?；鹦袠I(yè)按照國家的宏觀政策指導進行資源配置，也在投資過程中綜合考慮財務指標、社會公益和環(huán)境保護等因素，踐行社會責任投資理念，推動社會和諧持續(xù)發(fā)展。

以公募基金為代表的中國基金業(yè)不但為發(fā)展普惠金融、建設現(xiàn)代金融體系做出了重要貢獻，也在踐行社會責任、引入社會責任投資理念、提升企業(yè)長久持續(xù)的盈利能力、促進經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、構(gòu)建和諧社會方面發(fā)揮了積極的推動作用。

亮點十：脫貧攻堅圓滿收官，鄉(xiāng)村振興征程再啟

公募基金積極履行社會責任，參與各項扶貧公益事業(yè)，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，以“堅持多領域扶貧，強化幫扶資金支持”、“堅持全方面扶貧，拓展精準扶貧路徑”、“堅持專業(yè)化扶貧，鞏固精準扶貧成果”的“三個堅持”踐行行業(yè)擔當，激發(fā)貧困地區(qū)內(nèi)生發(fā)展動力，對貧困地區(qū)經(jīng)濟均衡發(fā)展、民生公益保障提升產(chǎn)生積極推動作用。

（文章來源：券商中國）

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