時隔半年，這家券商再收罰單。

6月15日，證監(jiān)會一口氣下發(fā)三張罰單，均與華龍證券有關。經(jīng)查，該券商投行存在內(nèi)控、廉潔從業(yè)風險防控機制不完善等問題。華龍證券原董事長陳牧原以及兩名部門負責人均要接受監(jiān)管談話。

去年年底，華龍證券已因藍山科技項目被證監(jiān)會責令改正，監(jiān)管沒收其業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款。

投行兩項違規(guī)

根據(jù)證監(jiān)會披露的公告，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)華龍證券存在兩項違規(guī)問題。一是投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

證監(jiān)會決定對華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，要求公司合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人15日接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會要求華龍證券應嚴格按照內(nèi)部問責制度對相關責任人員進行內(nèi)部問責，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責報告。

值得注意的是，華龍證券前董事長此次也要接受監(jiān)管談話。證監(jiān)會指出，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業(yè)務，對相關違規(guī)行為負有責任。

公開信息顯示，陳牧原1961年生人，曾任甘肅省財政廳副廳長、國土資源廳副廳長，在2018年加入任華龍證券董事長。3年后(2021年8月)甘肅省委組織部干部宣布陳牧原不再擔任甘肅金控黨委書記、董事長，華龍證券黨委書記、董事長。上述職務由祁建邦接任。目前，陳牧原擔任政協(xié)甘肅省委員會經(jīng)濟委員會副主任。

藍山科技造假漩渦

同日，華龍證券兩位部門負責人亦被要求接受監(jiān)管談話，均涉及兩年前的新三板項目。

證監(jiān)會表示，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項目組落實質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復核不到位等問題，違反相關規(guī)定。胡海全作為時任內(nèi)核部門負責人，李紀元作為時任質(zhì)控部門負責人，對相關違規(guī)行為負有責任。其中，李紀元已因藍山科技項目在去年11月被證監(jiān)會處罰。證券業(yè)協(xié)會信息顯示，上述兩名人士仍然在華龍證券。

(資料圖片)

2020年藍山科技項目造假引發(fā)市場關注。該公司曾計劃掛牌精選層并遞交申報文件，華龍證券是其保薦機構。隨后全國股轉公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍山科技信息披露真實性存疑，2020年12月證監(jiān)會對藍山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查。

公開信息顯示，當年四季度開始，藍山科技連環(huán)爆雷，多名董事、監(jiān)事、高管離職；公司及子公司被列入被執(zhí)行人；主要銀行賬戶被凍結；公司主要業(yè)務光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)，大部分員工已離職；公司頻繁涉訴。

最終，證監(jiān)會查明藍山科技通過虛增銀行存款、虛構銷售業(yè)務、虛構研發(fā)支出、虛列運費支出等方式，虛增收入、資產(chǎn)和利潤。具體來看，2017年至2019年，藍山科技及其全資子公司中經(jīng)賽博通過虛構采購銷售循環(huán)業(yè)務虛增收入共計8.11億元，虛增銷售利潤共計2.46億元。

2021年8月，藍山科技項目的相關中介機構：華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京市天元律師事務所、開元資產(chǎn)評估有限公司，均被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2021年四季度，上述4家中介機構的處罰陸續(xù)落地。其中，證監(jiān)會認為華龍證券對藍山科技的關聯(lián)關系核查未勤勉盡責；函證程序存在缺陷；對供應商、客戶的訪談程序存在缺陷；對藍山科技研發(fā)支出的核查存在缺陷；對銷售業(yè)務運輸環(huán)節(jié)的核查存在缺陷；對出售生產(chǎn)設備的核查存在缺陷；對藍山科技公司治理的核查存在缺陷。對此，證監(jiān)會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款。涉案項目的兩名華龍證券保代也受到警告，分別被罰50萬元。

（文章來源：券商中國）

關鍵詞： 原董事長 監(jiān)管談話 華龍證券