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罰單顯示，深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司的違規(guī)行為是未按要求配合行政監(jiān)管且不配合協(xié)會自律檢查等。

9月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了2張紀(jì)律處分決定，劍指深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示，深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司(以下簡稱樂創(chuàng)財(cái)富)主要違規(guī)事實(shí)(案由)為：

一是未按要求配合行政監(jiān)管且不配合協(xié)會自律檢查。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(以下簡稱深圳證監(jiān)局)曾在其官網(wǎng)發(fā)布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于深圳市樂創(chuàng)資本管理有限公司有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》，深圳證監(jiān)局曾通過電話、短信等多種方式要求樂創(chuàng)財(cái)富高管鐘浩翰到監(jiān)管部門接受約談以配合調(diào)查取證，但鐘浩翰均未履配合監(jiān)管義務(wù)。據(jù)查，本次約談通知發(fā)布后，鐘浩翰逾期多日方才接受約談。此外，協(xié)會根據(jù)檢查需要曾向樂創(chuàng)財(cái)富發(fā)送核查通知，但樂創(chuàng)財(cái)富始終未予回復(fù)。以上行為違反了《基金法》第一百一十六條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《登記備案辦法》)第二十六條及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則(試行)》第二十五條的規(guī)定。

二是未向協(xié)會報(bào)告重大事項(xiàng)且未變更登記備案信息。據(jù)查，樂創(chuàng)財(cái)富控股股東及實(shí)際控制人均已發(fā)生變更，樂創(chuàng)財(cái)富前任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人也已于2019年辦理完成強(qiáng)制離職手續(xù)，以上情況均未向協(xié)會報(bào)告，且未更新登記備案信息。樂創(chuàng)財(cái)富還未按要求按時提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，截至目前，信息報(bào)送異常情形已經(jīng)超過一年未整改。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《登記備案辦法》第四條、第二十一條及第二十二條的規(guī)定。

此外，協(xié)會私募基金管理人分類公示信息顯示，樂創(chuàng)財(cái)富從業(yè)人員僅有1人，根據(jù)深圳證監(jiān)局的說明，樂創(chuàng)財(cái)富已無運(yùn)營人員。綜上，樂創(chuàng)財(cái)富已不能持續(xù)符合《私募基金管理人登記須知》規(guī)定的條件。

鐘浩翰登記為樂創(chuàng)財(cái)富法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

針對上述違規(guī)行為，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，撤銷樂創(chuàng)財(cái)富私募基金管理人登記，對鐘浩翰進(jìn)行公開譴責(zé)。

（文章來源：界面新聞）

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