中國基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣發(fā)布了5則紀(jì)律處分決定書。

9月23日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣發(fā)布了5則紀(jì)律處分決定書，共涉及到3家私募機(jī)構(gòu)，其中知名量化私募上海紅墻泰和基金與其實(shí)際控制人鄭玉峰均赫然在列。

處分決定書顯示，上海紅墻泰和基金主要存在三項(xiàng)違規(guī)行為，分別是未嚴(yán)格落實(shí)合格投資者審查要求、內(nèi)控制度不健全、未按要求配合協(xié)會(huì)自律管理等。公司曾對(duì)其中兩項(xiàng)問題提出申辯意見，并申請(qǐng)減輕紀(jì)律處分，但中國基金業(yè)協(xié)會(huì)最終未采納其申辯意見，決定對(duì)上海紅墻泰和基金予以公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金備案6個(gè)月，并對(duì)其法人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄭玉峰予以公開譴責(zé)。

(資料圖)

其中，在對(duì)上海紅墻泰和基金的審查意見中，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法院民事判決書發(fā)現(xiàn)，“金湖AI對(duì)沖八期私募基金”中存在多名非合格投資者由一名投資者代持份額的情形。

上海紅墻泰和基金成立于2013年11月，2016年11月正式完成登記備案，同年12月備案首只產(chǎn)品“金湖無量中性對(duì)沖四號(hào)私募證券投資基金”。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，目前上海紅墻泰和基金的管理規(guī)模為20-50億元，其實(shí)際控制人鄭玉峰曾任招商證券期貨研究部研究助理、全天候量化科技有限公司交易部技術(shù)總監(jiān)。

公司介紹顯示，上海紅墻泰和基金團(tuán)隊(duì)從創(chuàng)立至今，已組建起全國最好的量化投資研發(fā)和技術(shù)團(tuán)隊(duì)之一。

在此背景下，公司也曾取得過不錯(cuò)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，據(jù)好買基金網(wǎng)數(shù)據(jù)，2019年上海紅墻泰和基金曾以高達(dá)115.78%的平均收益率在同類中排名42/2933.不過最近幾年公司的收益情況不再更新。

產(chǎn)品發(fā)行方面，目前上海紅墻泰和基金旗下共備案有124只產(chǎn)品，其中119只均備案于2018年-2021年四年間，今年以來公司尚未備案新產(chǎn)品。

值得一提的是，除了處分決定書中的違規(guī)事項(xiàng)以外，據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，上海紅墻泰和基金還存在注冊(cè)地與辦公地不在同一證監(jiān)會(huì)轄區(qū)、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見類型非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見等異常情況。

除了上海紅墻泰和基金之外，9月23日收到中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分決定書的另外兩家私募分別是深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本管理有限公司和上海漢心景紅投資管理有限公司。前者因無運(yùn)營人員，被撤銷私募基金管理人登記，法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理鐘浩翰被予以公開譴責(zé)；后者因?yàn)楣芾砣说怯浶畔⑴c實(shí)際情況不符，被予以公開譴責(zé)，并要求其限期改正。

9月以來，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)下發(fā)了11份紀(jì)律處分決定書和9份紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告，共涉及9家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。

（文章來源：界面新聞）

關(guān)鍵詞： 紅墻泰和 量化私募 公開譴責(zé)