(相關(guān)資料圖)
12月8日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金管理(廣州)有限公司(以下簡稱“佳兆業(yè)健康股權(quán)基金”)在開展私募投資基金活動(dòng)中,存在以下違規(guī)情形:投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不完整;發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露;重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)報(bào)告;未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述行為違反相關(guān)規(guī)定,故決定對佳兆業(yè)健康股權(quán)基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求佳兆業(yè)健康股權(quán)基金應(yīng)高度重視上述問題,制定切實(shí)有效的整改方案,對存在的問題進(jìn)行整改,并于收到?jīng)Q定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。
(文章來源:北京商報(bào))