據(jù)全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)披露的信息，百億私募鉅洲資產(chǎn)被申請破產(chǎn)。值得注意的是，引發(fā)破產(chǎn)只是因為192萬元的執(zhí)行款未履行，這在百億私募里實屬罕見。

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鉅洲資產(chǎn)在中基協(xié)的信息只更新至2020年6月，知情人士告訴《華夏時報》記者，存續(xù)基金管理規(guī)模應(yīng)該是存量股權(quán)類資產(chǎn)，最新的規(guī)模估計已經(jīng)沒有百億元了。基金財產(chǎn)屬于獨立資產(chǎn)，理論上不會受到管理人破產(chǎn)清算的影響。

“異常經(jīng)營”

申請破產(chǎn)相關(guān)信息的公開日期為2023年2月2日，申請人為樊文娟，辦理法院為上海市浦東新區(qū)人民法院。

中國裁判文書網(wǎng)顯示，樊文娟與鉅洲資產(chǎn)曾有過仲裁糾紛，但鉅洲資產(chǎn)未履行裁決書確定的義務(wù)，樊文娟曾在2022年10月9日向上海金融法院申請強制執(zhí)行。天眼查顯示，此次執(zhí)行標(biāo)的為192萬元。

2月9日，樊文娟再次向上海市浦東新區(qū)法院申請強執(zhí)，標(biāo)的為227萬元。2月15日，鉅洲資產(chǎn)被上海金融法院列為被執(zhí)行人。

據(jù)知情人士表示，樊文娟是鉅洲資產(chǎn)的持有人，購買了其發(fā)行的私募產(chǎn)品，后經(jīng)過仲裁，鉅洲資產(chǎn)敗訴。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，鉅洲資產(chǎn)共發(fā)行了301只私募基金，其中207只基金已清算。第三方平臺上均未收錄其產(chǎn)品凈值。

鉅洲資產(chǎn)在中基協(xié)的最后一次信息更新時間為2020年6月30日，目前處于“異常經(jīng)營”狀態(tài)。

中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，目前鉅洲資產(chǎn)存在多項異常情況，包括五年內(nèi)行政處罰、異常經(jīng)營、關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金、全職從業(yè)人員少于5人等。另外，與鉅洲資產(chǎn)存在關(guān)聯(lián)的其他6家私募機構(gòu)也都存在多項異常情況。

《華夏時報》記者在工作時間多次撥打鉅洲資產(chǎn)的工商登記電話，均未獲接聽。

一位知情人士告訴記者，鉅洲資產(chǎn)的團(tuán)隊2018年就基本離開了，現(xiàn)在的存續(xù)基金管理規(guī)模應(yīng)該是存量股權(quán)類資產(chǎn)，最新的規(guī)模估計已經(jīng)沒有百億元了。

上海久誠律師事務(wù)所主任許峰對《華夏時報》記者表示，一般來說，私募基金的錢是獨立財產(chǎn)，不會受到管理人破產(chǎn)清算的影響。如果基金財產(chǎn)的獨立性被侵權(quán)了，值得關(guān)注。

8個月兩次違規(guī)

天眼查顯示，鉅洲資產(chǎn)目前有810條司法風(fēng)險，203起案件，以合同糾紛為主。

今年2月初，上海證監(jiān)局官網(wǎng)披露的決定顯示，鉅洲資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在4宗違規(guī)事實。

一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時。

去年7月，上海證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，鉅洲資產(chǎn)未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理資料，鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項私募基金1號的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關(guān)基金近10%的投資者，涉及風(fēng)險調(diào)查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險揭示書、金融資產(chǎn)證明等多項適當(dāng)性管理資料。

上海證監(jiān)局決定對鉅洲資產(chǎn)責(zé)令改正，給予警告，并處三萬元罰款；對時任鉅洲資產(chǎn)董事長、法定代表人倪建達(dá)給予警告，并處三萬元罰款。

此外，上海金融法院公布的2021年度典型案例顯示，2021年6月，因一只私募股權(quán)投資基金資金被挪用，上海金融法院二審判處該私募基金管理人鉅洲資產(chǎn)賠償投資者本金損失及其資金占用損失，作為基金銷售方的鉅派投資則承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任。

母公司已退市

鉅派投資是鉅洲資產(chǎn)的大股東和母公司，作為國內(nèi)一家大型第三方財富管理服務(wù)提供商，業(yè)務(wù)范圍涵蓋房地產(chǎn)投資、私募股權(quán)投資、公募基金、私募證券投資等領(lǐng)域。2015年7月在紐交所上市，是國內(nèi)為數(shù)不多赴美上市的財富管理機構(gòu)之一，至2020年其累計的管理規(guī)模已經(jīng)突破2000億元。

去年6月24日，由于鉅派投資未能在連續(xù)30個交易日內(nèi)將其平均市值保持在至少1500萬美元，未達(dá)到紐交所持續(xù)上市的標(biāo)準(zhǔn)，因此紐交所對鉅派投資的美國存托股票啟動了退市程序。當(dāng)天，其收盤價已經(jīng)跌至0.38美元，相較于上市發(fā)行價格10美元，跌去了96.2%。

自2018年起，鉅派投資就開始連續(xù)的虧損，官網(wǎng)最新的財報還停留在2021年，當(dāng)年凈收入為人民幣3.59億元，較上年同期的人民幣3.88億元下降7.5%；普通股股東凈虧損2.679億元，而2020年全年普通股股東凈虧損3140萬元；調(diào)整后歸屬于普通股東的凈虧損為800萬元，而2020年調(diào)整后歸屬于普通股東的凈虧損為2780萬元。與2020年的1700名活躍客戶相比，鉅派投資2021年全年的活躍客戶總數(shù)為1248名，同比下降26.5%。

（文章來源：華夏時報）

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