4月10日，主板注冊(cè)制首批10只新股上市，全面注冊(cè)制交易規(guī)則將正式實(shí)施。

券商中國(guó)記者采訪(fǎng)獲悉，自2月1日全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制改革正式啟動(dòng)以來(lái)，各大券商第一時(shí)間組織技術(shù)、業(yè)務(wù)部門(mén)積極開(kāi)展了相關(guān)系統(tǒng)改造的準(zhǔn)備工作，落實(shí)系統(tǒng)改造的計(jì)劃并發(fā)布升級(jí)包，逐周推進(jìn)IT系統(tǒng)改造進(jìn)度。截至目前，券商已完成相關(guān)系統(tǒng)的改造，各系統(tǒng)已充分測(cè)試并就緒。

(資料圖片僅供參考)

從今日起，投資者也將在使用交易軟件時(shí)切身感受到功能的新變化，比如交易界面價(jià)格籠子、市價(jià)保護(hù)限價(jià)的調(diào)整，“一鍵打新”功能的升級(jí)等等，還有部分券商推出了新的App版本迎接全面注冊(cè)制的到來(lái)。

券商交易系統(tǒng)完成升級(jí)

“公司積極響應(yīng)全面注冊(cè)制正式實(shí)施，并第一時(shí)間推進(jìn)落地交易系統(tǒng)升級(jí)，目前已全部準(zhǔn)備就緒。投資者可下載中泰齊富通App7.12融易匯5.08及以上版本，使用注冊(cè)制相應(yīng)功能?！?strong>中泰證券網(wǎng)金部相關(guān)負(fù)責(zé)人向券商中國(guó)記者表示。

“對(duì)本次全面注冊(cè)制的正式上線(xiàn)，我們已經(jīng)提前做好了各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，保證客戶(hù)周一可以正常進(jìn)行投資交易?！?strong>民生證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，外圍各系統(tǒng)已提前完成升級(jí)，在剛剛過(guò)去的周末通關(guān)測(cè)試后直接開(kāi)啟啟用開(kāi)關(guān)；核心系統(tǒng)也于周末完成正式升級(jí)。

據(jù)民生證券介紹，本次全面注冊(cè)制是在現(xiàn)有交易系統(tǒng)上進(jìn)行的改造，不涉及到新系統(tǒng)建設(shè)。改造重點(diǎn)涉及日常交易、查詢(xún)、清算、數(shù)據(jù)報(bào)送等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)改造的系統(tǒng)主要包括公司集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、移動(dòng)終端交易系統(tǒng)、賬戶(hù)系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)及風(fēng)控、合規(guī)系統(tǒng)等其它相關(guān)系統(tǒng)。據(jù)悉，民生證券還對(duì)各相關(guān)系統(tǒng)的改造點(diǎn)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試；同時(shí)為保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性，對(duì)改造系統(tǒng)原有業(yè)務(wù)進(jìn)行了全業(yè)務(wù)回歸測(cè)試。

國(guó)金證券表示，接到全面注冊(cè)制改造的通知后，國(guó)金證券立即在公司層面成立了專(zhuān)項(xiàng)工作組，成員涵蓋各業(yè)務(wù)條線(xiàn)及各相關(guān)中后臺(tái)部門(mén)及技術(shù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人及骨干，以確保全面注冊(cè)制技術(shù)系統(tǒng)改造工作高效順利地推進(jìn)落實(shí)。

“在交易系統(tǒng)改造方面，此次改造涉及到的系統(tǒng)數(shù)量眾多、時(shí)間緊急，特別是價(jià)格籠子、市價(jià)保護(hù)限價(jià)等交易規(guī)則的調(diào)整涉及公司所有交易行情終端，專(zhuān)項(xiàng)工作組制定了詳細(xì)工作舉措，細(xì)化時(shí)間表、路線(xiàn)圖，確保改造工作保質(zhì)保量按時(shí)完成。此外，此次改造對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示方面有明確要求，需要在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)及對(duì)存量客戶(hù)都要做好風(fēng)險(xiǎn)揭示相關(guān)的適配改造?！眹?guó)金證券相關(guān)負(fù)責(zé)人稱(chēng)。

券商App迎來(lái)新變化，“一鍵打新”陸續(xù)升級(jí)

對(duì)于投資者而言，今日起交易軟件也將迎來(lái)諸多新變化，比如“一鍵打新”功能的升級(jí)，交易界面價(jià)格籠子、市價(jià)保護(hù)限價(jià)的調(diào)整等等。

具體來(lái)看，在打新功能方面，此前中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司App“一鍵打新”功能的通知》，近期各券商也對(duì)新股預(yù)約申購(gòu)功能進(jìn)行了升級(jí)改造。據(jù)民生證券介紹，主要升級(jí)改造涉及以下幾點(diǎn)：

一是新股新債申購(gòu)相關(guān)頁(yè)面新增風(fēng)險(xiǎn)提示按鈕，支持跳轉(zhuǎn)到新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)揭示頁(yè)面，方便投資者在交易中隨時(shí)了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；

二是投資者首次登錄功能頁(yè)面和申購(gòu)日當(dāng)天首次進(jìn)行新股新債申購(gòu)或預(yù)約申購(gòu)時(shí)，自動(dòng)彈窗揭示風(fēng)險(xiǎn)并要求強(qiáng)制閱讀，支持點(diǎn)擊查看風(fēng)險(xiǎn)揭示詳細(xì)內(nèi)容；并在中簽結(jié)果的彈窗、消息推送、短信提醒中增加申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容；

三是新增加客戶(hù)預(yù)凍結(jié)資金解凍和中簽資金劃付的消息推送和短信通知；預(yù)約打新功能頁(yè)面允許投資者手動(dòng)輸入擬申購(gòu)的新股數(shù)量，并在相關(guān)頁(yè)面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；預(yù)約打新成功消息推送中提醒客戶(hù)關(guān)注后續(xù)中簽資金預(yù)留或預(yù)凍結(jié)安排；

四是對(duì)條件單中預(yù)約申購(gòu)功能的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了著重提示。

在交易行情界面，券商App也隨著交易規(guī)則相應(yīng)調(diào)整。以中泰證券齊富通App為例，針對(duì)“主板新股上市后的前5個(gè)交易日，不設(shè)漲跌幅限制；第6個(gè)交易日起，日漲跌幅繼續(xù)維持10%不變”的規(guī)則，行情交易功能均做了適配，并在新股日歷上市表現(xiàn)內(nèi)將連板天數(shù)調(diào)整為首日最高。

又如，針對(duì)“滬深主板及創(chuàng)業(yè)板在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，限價(jià)申報(bào)范圍適用‘2%價(jià)格籠子’或‘10個(gè)價(jià)格最小變動(dòng)單位’機(jī)制”。為方便投資者報(bào)價(jià)符合新規(guī)，在中泰齊富通的委托交易頁(yè)中，會(huì)自動(dòng)計(jì)算并展示限價(jià)委托參考上下限。此外，滬市將新增兩個(gè)市價(jià)委托類(lèi)型，當(dāng)選擇市價(jià)委托時(shí)，須設(shè)置一個(gè)保護(hù)限價(jià)。App中的滬市交易頁(yè)面及條件單中均增加保護(hù)限價(jià)的設(shè)置。

精準(zhǔn)有效推進(jìn)投資者教育

券商中國(guó)記者了解到，自2月份以來(lái)，各券商也不斷創(chuàng)新各類(lèi)投資者教育形式，積極宣傳注冊(cè)制相關(guān)政策制度。

據(jù)國(guó)金證券介紹，公司通過(guò)遞進(jìn)式的投教安排，提升內(nèi)容接受度。第一階段主要以制度宣導(dǎo)為主，重點(diǎn)在于注冊(cè)制相關(guān)政策制度宣導(dǎo)及退市新規(guī)宣導(dǎo)。第二階段著重于投資者的投資能力提升，公司計(jì)劃針對(duì)招股說(shuō)明書(shū)解讀方式、個(gè)股估值定價(jià)邏輯、行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析等方向設(shè)計(jì)相關(guān)投教產(chǎn)品。第三階段為咨詢(xún)信息解讀，公司已著手重新改版《三分鐘透視注冊(cè)制IPO》系列視頻模板及文字版《數(shù)讀IPO》，分別用視頻和文字的形式展現(xiàn)注冊(cè)制上市公司招股說(shuō)明書(shū)的重點(diǎn)信息。

據(jù)悉，截至3月31日，國(guó)金證券已推送注冊(cè)制政策宣導(dǎo)、退市新規(guī)宣導(dǎo)、數(shù)讀IPO系列投教內(nèi)容，閱讀或觀看人次超2000萬(wàn)。

南京證券制作了以《全面注冊(cè)制時(shí)代來(lái)了》為題的投教圖文作品，啟動(dòng)了“秒懂全面注冊(cè)制”系列長(zhǎng)圖作品和小視頻作品的制作，開(kāi)展了主題為“全面注冊(cè)制時(shí)代來(lái)臨——個(gè)人投資者如何面對(duì)”的直播，吸引共計(jì)約5萬(wàn)人次觀看。

中泰證券在線(xiàn)上開(kāi)展“注冊(cè)制那些事兒”視頻直播、“全面注冊(cè)制改革向未來(lái)”主題知識(shí)問(wèn)答活動(dòng)，圍繞“全面實(shí)行注冊(cè)制改革”制作宣傳視頻《啟航》，邀請(qǐng)中泰證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷對(duì)全面注冊(cè)制進(jìn)行解讀，引導(dǎo)投資者了解和學(xué)習(xí)全面注冊(cè)制改革相關(guān)知識(shí)。在線(xiàn)下，中泰證券還組織了2023中泰投教黃河行系列活動(dòng)、投資者教育進(jìn)百校等活動(dòng)。

據(jù)華安證券介紹，公司在App上設(shè)立了投教學(xué)堂，根據(jù)注冊(cè)制的相關(guān)政策和監(jiān)管要求，不斷地推出知識(shí)專(zhuān)題、圖文解說(shuō)、投教視頻，邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)老師進(jìn)行視頻直播，切實(shí)將政策傳導(dǎo)給投資者，保護(hù)其合法權(quán)益。在營(yíng)業(yè)部層面，也不斷加強(qiáng)自身投顧能力建設(shè)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投顧做好全面注冊(cè)制的投資者教育工作，將相關(guān)制度、流程、意義、影響等，向投資者做好解讀和分析。

民生證券則制作了包括全面注冊(cè)制改革長(zhǎng)圖文、漫畫(huà)、視頻等豐富的投教產(chǎn)品，幫助投資者更輕松更全面地學(xué)習(xí)了解全面注冊(cè)制改革內(nèi)容、投資機(jī)會(huì)及風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，還組織全國(guó)分支網(wǎng)點(diǎn)，深入社區(qū)、街道、企業(yè)、學(xué)校開(kāi)展各類(lèi)講座、沙龍等，不斷擴(kuò)大投教宣傳覆蓋面。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）

關(guān)鍵詞：