已有券商公開(kāi)表示，擬申請(qǐng)北交所做市交易資格。

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近日，長(zhǎng)江證券表示，公司董事會(huì)通過(guò)了相關(guān)議案，擬申請(qǐng)北交所做市交易資格并開(kāi)展北交所交易業(yè)務(wù)。據(jù)悉，這是北交所做市資格門檻降低以后，首家公告擬申請(qǐng)相關(guān)資格的上市券商。

9月初，為提升北交所市場(chǎng)流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)下調(diào)了北交所做市交易資格的門檻：券商的凈資本要求由100億元調(diào)整至50億元；連續(xù)3年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上，且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上。

在資格下調(diào)前，一共有15家券商開(kāi)通了北交所做市交易權(quán)限。資格下調(diào)后，符合擴(kuò)容資質(zhì)的券商在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。

長(zhǎng)江證券擬申請(qǐng)北交所做市資格

近日，長(zhǎng)江證券公告稱，公司董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)申請(qǐng)北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資質(zhì)并開(kāi)展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。

董事會(huì)同意公司根據(jù)《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)北交所做市業(yè)務(wù)資質(zhì)，在取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)后依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)；授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層，在主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格后，根據(jù)要求辦理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或證券業(yè)務(wù)許可證中經(jīng)營(yíng)范圍變更和/或修改《公司章程》涉及經(jīng)營(yíng)范圍等相關(guān)條款的事宜（如需），以及根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要組織制定相關(guān)業(yè)務(wù)制度。

據(jù)悉，這是北交所做市資格門檻降低以后，首家公告擬申請(qǐng)相關(guān)資格的上市券商。

今年2月，北交所引入了做市商制度，做市商制度功能初步發(fā)揮。在當(dāng)時(shí)的門檻下，共有15家券商開(kāi)通了北交所做市權(quán)限，做市交易金額占做市標(biāo)的股票成交總金額的6%左右。

做市門檻下調(diào)

9月1日，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市門檻進(jìn)行了下調(diào)。此前，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴(kuò)大做市商數(shù)量，提升市場(chǎng)流動(dòng)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)北交所做市準(zhǔn)入條件進(jìn)行了調(diào)整。

證監(jiān)會(huì)對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力和分類評(píng)價(jià)要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元；連續(xù)3年分類評(píng)級(jí)為A類A級(jí)（含）以上調(diào)整至近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上，且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上。同時(shí)，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

與此同時(shí)，為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間的銜接，證監(jiān)會(huì)明確：一是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在北交所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。二是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。

9月1日后，“符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格”，證監(jiān)會(huì)表示。

根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評(píng)級(jí)和業(yè)務(wù)排名要求，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，符合擴(kuò)容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。據(jù)了解，海通證券、開(kāi)源證券等多家券商已著手開(kāi)展北交所做市準(zhǔn)備工作。

擴(kuò)大做市商隊(duì)伍

9月1日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就發(fā)布高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)答記者問(wèn)。

就完善交易機(jī)制方面的舉措，證監(jiān)會(huì)表示，北交所融資端以中小企業(yè)為主，投資端為合格投資者，在這一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，需要充分發(fā)揮交易機(jī)制功能，完善具有特色的制度安排，促進(jìn)市場(chǎng)保持合理流動(dòng)性水平。

“做市商制度有利于提高中小市值股票的活躍度、流動(dòng)性。近期，將以優(yōu)化做市機(jī)制為重點(diǎn)，繼續(xù)完善北交所交易制度，主要包括：一是擴(kuò)大做市商隊(duì)伍。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，新三板市場(chǎng)已經(jīng)形成一批深耕做市業(yè)務(wù)的券商隊(duì)伍。前期，為實(shí)現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板。本次根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，擬制定與北交所市場(chǎng)特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務(wù)，擴(kuò)大北交所做市商數(shù)量。后續(xù)還將研究引入私募基金開(kāi)展北交所做市交易業(yè)務(wù)?！弊C監(jiān)會(huì)表示。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）

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