深陷風(fēng)波的雪松信托再次收到監(jiān)管部門(mén)的批量罰單。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局日前披露，江西監(jiān)管局對(duì)雪松信托連開(kāi)12張罰單，原董事長(zhǎng)、總裁、副總裁、風(fēng)險(xiǎn)官等多位高管被罰，罰款近千萬(wàn)元。

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雪松信托被罰690萬(wàn)

行政處罰信息公開(kāi)表顯示，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局于9月下旬對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司（原中江國(guó)際信托股份有限公司）罰款690萬(wàn)元。

主要違法違規(guī)事實(shí)包括：違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔(dān)保；違規(guī)接受政府承諾函擔(dān)保；向開(kāi)發(fā)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；財(cái)務(wù)管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)撥固有資金供大股東使用未如實(shí)記賬；部分固有資產(chǎn)未計(jì)提減值準(zhǔn)備；薪酬管理不合規(guī)；信托項(xiàng)目成立不審慎；投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金被挪用；向“四證”不全的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；信托項(xiàng)目管理不盡職，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失；違規(guī)向政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目提供融資；重大關(guān)聯(lián)交易管理不盡職；信托計(jì)劃投前調(diào)查不到位，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失。

券商中國(guó)記者注意到，除林偉龍（時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司董事長(zhǎng)）、黃昊（時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司、雪松國(guó)際信托股份有限公司副總裁、聯(lián)席總裁）、羅楊（時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司業(yè)務(wù)總裁）、張含玥（時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司業(yè)務(wù)總裁）等4位雪松信托前高管被處罰外，多位中江信托時(shí)期的前高管也被處罰。

其中，祁紹斌（時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司董事長(zhǎng)）所收的處罰金額最高，為75萬(wàn)元。其主要違法違規(guī)事實(shí)包括，對(duì)雪松信托財(cái)務(wù)管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)撥固有資金供大股東使用未如實(shí)記賬；薪酬管理不合規(guī)；信托項(xiàng)目成立不審慎；重大關(guān)聯(lián)交易管理不盡職事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

雪松信托風(fēng)波未停

雪松國(guó)際信托的前身是1981年6月在江西省南昌市注冊(cè)成立的江西省國(guó)際信托投資公司。2003年，江西省國(guó)際信托投資公司、江西省發(fā)展信托投資股份有限公司和贛州地區(qū)信托投資公司以新設(shè)合并方式組建為新的江西國(guó)際信托投資股份有限公司。2012年，公司更名為中江信托。

2019年4月，雪松控股集團(tuán)成為公司新的控股股東，同年6月，正式更名為雪松信托。

早在2020年9月，證券時(shí)報(bào)就曾刊發(fā)報(bào)道，揭示雪松信托200億供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品底層資產(chǎn)虛無(wú)，公司涉嫌“自融”。2022年2月，證券時(shí)報(bào)進(jìn)一步報(bào)道，雪松控股通過(guò)旗下銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)、線(xiàn)上APP等渠道，向超過(guò)8000名投資人發(fā)行超過(guò)350余只理財(cái)產(chǎn)品，總規(guī)模超過(guò)200億元。相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品的底層資產(chǎn)涉嫌虛假“空轉(zhuǎn)”，并存在“自融”嫌疑。而相關(guān)資金募集方、名義融資人大多人去樓空，投資者追討無(wú)門(mén)。

2023年以來(lái)，雪松系風(fēng)險(xiǎn)事件繼續(xù)發(fā)酵。

繼雪松控股高管被控制、經(jīng)偵部門(mén)對(duì)雪松信托展開(kāi)調(diào)查之后，雪松實(shí)業(yè)集團(tuán)9000萬(wàn)元資產(chǎn)被公安查封，執(zhí)行部門(mén)為江西經(jīng)偵部門(mén)。

5月7日，廣州市公安局黃埔區(qū)分局發(fā)布《關(guān)于廣東圓方投資有限公司等涉嫌非法吸收公眾存款案的案情通告》，依法對(duì)雪松控股集團(tuán)有限公司下屬的廣東圓方投資有限公司（下稱(chēng)“圓方投資”）等涉嫌非法吸收公眾存款立案查處。

《通告》披露，公安機(jī)關(guān)已對(duì)主要犯罪嫌疑人張某等人采取刑事強(qiáng)制措施；已依法提取相關(guān)涉案數(shù)據(jù)，并已委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立鑒定和司法審計(jì)；對(duì)涉案相關(guān)資產(chǎn)予以查封、扣押、凍結(jié)；敦促涉案公司相關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)配合調(diào)查，積極退繳違法所得。

根據(jù)雪松信托6月3日披露的年報(bào)，2022年雪松信托的信托報(bào)酬收入為2.24億元，同比下降超60%；凈利潤(rùn)為-1.83億元，合并口徑下的凈利潤(rùn)為-1.48億元，同比下降87.72%。

關(guān)于虧損原因，雪松信托在年報(bào)中解釋稱(chēng)，該公司利潤(rùn)虧損主要是中江信托時(shí)期歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)減值增加及信托報(bào)酬收入減少綜合影響所致。

種種負(fù)面因素下，雪松信托的高管團(tuán)隊(duì)也頻繁變動(dòng)。

7月20日，雪松信托發(fā)布關(guān)于總裁變動(dòng)的公告。經(jīng)公司第三屆董事會(huì)2023年第四次會(huì)議審議通過(guò)，公司總裁李楠先生因個(gè)人原因辭任總裁職務(wù)，由公司副總裁陳健先生代為履行總裁職責(zé)，此變動(dòng)不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)造成影響。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）

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