一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2021年9月17日-9月23日)

9月17日至9月23日，本所對3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，1宗涉及買賣股票及減持違規(guī);對3宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。本周發(fā)出半年報問詢函10份、重組問詢函1份、關(guān)注函17份、其他函件5份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2021年9月22日-9月24日)

9月22日至9月24日，本所共對48起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的“廣宇發(fā)展”進(jìn)行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施;共對11起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2021年9月22日-9月24日)

本周，針對一家會員履行客戶交易行為管理職責(zé)不到位，導(dǎo)致投資者違規(guī)參與風(fēng)險警示股票交易，本所對其采取口頭警示的監(jiān)管措施。

文章來源：深交所

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