今日，蔚來(lái)汽車(chē)在港交所發(fā)布公告，公司擬以介紹方式赴港股上市，大摩、中金、瑞信為聯(lián)席保薦人。A類普通股預(yù)期將于2022年3月10日(星期四)開(kāi)始在香港聯(lián)交所買(mǎi)賣(mài)，股票代碼9866。

值得一提的是，2021年7、8月，小鵬與理想已相繼在港交所二次上市，而這也意味著新能源造車(chē)三巨頭或?qū)R聚港交所。

公告中還提到，蔚來(lái)也已向新加坡證券交易所主板提出以介紹方式第二上市申請(qǐng)，具體上市日期正在審核中。

介紹上市，優(yōu)缺點(diǎn)均有

蔚來(lái)發(fā)布的公告顯示，蔚來(lái)集團(tuán)已向香港聯(lián)交所上市委員會(huì)申請(qǐng)根據(jù)以介紹方式上市已發(fā)行的A類普通股、根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將予發(fā)行的A類普通股(包括因行使已授出或可能不時(shí)授出的購(gòu)股權(quán)或其他獎(jiǎng)勵(lì)而發(fā)行的A類普通股)，以及可轉(zhuǎn)換票據(jù)轉(zhuǎn)換時(shí)及B類普通股或C類普通股轉(zhuǎn)換為A類普通股后將予發(fā)行的A類普通股上市及買(mǎi)賣(mài)許可。

蔚來(lái)集團(tuán)稱，公司的美國(guó)存托股份現(xiàn)時(shí)在紐交所上市及買(mǎi)賣(mài)。公司已根據(jù)香港上市規(guī)則第 8.05(3)條及第19C章(合資格發(fā)行人的第二上市)以及第8A章(不同投票權(quán))，申請(qǐng)A類普通股于香港聯(lián)交所主板作第二上市。A類普通股的上市僅以介紹方式于香港聯(lián)交所主板進(jìn)行且概無(wú)就該上市發(fā)行或出售任何股份。

按照港交所規(guī)定，介紹上市分為三個(gè)形式：

一是申請(qǐng)上市的證券已在一家證券交易所上市，爭(zhēng)取在另一家交易所上市，或?yàn)橥唤灰姿霓D(zhuǎn)板上市。

二是分拆上市，即發(fā)行人的證券由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式，分派給其股東或另一上市發(fā)行人的股東。

第三種方式則為換股上市。即由海外發(fā)行人發(fā)行證券，以交換一名或多名香港上市發(fā)行人的證券，而該等香港發(fā)行人的上市地位在海外發(fā)行人的證券上市的同時(shí)將被撤銷。

據(jù)了解，介紹上市的優(yōu)點(diǎn)是可以把企業(yè)融資和證券上市在時(shí)間上分開(kāi)，給企業(yè)以更大的靈活性，缺點(diǎn)則是不能為公司帶來(lái)新資金。

1月份交付9652輛同比增長(zhǎng)33.6%

李斌持股10.6%擁有39%投票權(quán)

交付量方面，2018年，蔚來(lái)交付了11348輛ES8；2019年，蔚來(lái)交付了20565輛汽車(chē)，包括9132輛ES8及11433輛ES6；2020年，蔚來(lái)交付了43728輛汽車(chē)，包括10861輛ES8、27945輛ES6及4922輛EC6；2021年，蔚來(lái)交付了91429輛汽車(chē)，包括20,050輛ES8、41474輛ES6及29905輛EC6。

今年2月初，蔚來(lái)、理想、小鵬先后公布了1月份交付量信息，其中小鵬交付了12922輛，再度奪下國(guó)產(chǎn)造車(chē)新勢(shì)力月度銷量冠軍；理想交付12268輛；蔚來(lái)則交付了9652輛。

來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

招股書(shū)顯示，蔚來(lái)創(chuàng)始人李斌持股10.6%，擁有39%投票權(quán)；騰訊持股9.8%，擁有17.4%投票權(quán)。

此前，蔚來(lái)發(fā)布的2021年第三季度財(cái)報(bào)顯示，總營(yíng)收為人民幣98.053億元(約合15.218億美元)，同比增長(zhǎng)116.6%，環(huán)比增長(zhǎng)16.1%；歸屬于公司普通股股東的凈虧損為28.589億元，同比擴(kuò)大140.7%，環(huán)比擴(kuò)大333.6%。

值得一提的是，3月份，蔚來(lái)也將發(fā)布2021年第四季度及全年財(cái)報(bào)。而赴港二次上市后，蔚來(lái)股價(jià)表現(xiàn)如何，我們也將密切關(guān)注。

（文章來(lái)源：直通IPO）

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