投行監(jiān)管似有加強(qiáng)之勢，近兩個(gè)月已有超10家券商及數(shù)位保代被罰。

吉林證監(jiān)局網(wǎng)站11月25日發(fā)布的一則罰單顯示，中信建投證券及三位業(yè)務(wù)人員均被出具警示函。

罰單顯示，中信建投此次遭罰，主要涉及利源精制2017年非公開項(xiàng)目，包含盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)三項(xiàng)問題。

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上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條第一款、第二十三條第二款、第二十四條和第二十九條第一款等規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

罰單顯示，李珍、汪家勝時(shí)任利源精制2017年非公開項(xiàng)目的保薦代表人，相暉時(shí)任該項(xiàng)目內(nèi)核負(fù)責(zé)人，上述三人在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，盡職調(diào)查程序履行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條第一款和第五條第一款等規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，最終，吉林證監(jiān)局對李珍、汪家勝、相暉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，中信建投其中一名保代汪家勝此前就職于平安證券，彼時(shí)擔(dān)任利源精制(當(dāng)時(shí)名稱為利源鋁業(yè))首發(fā)項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。2014年汪家勝入職中信建投后，利源精制后續(xù)再融資項(xiàng)目中介方也隨之變遷。

2016-2017年，利源精制先后進(jìn)行兩輪定增，主承銷商均為中信建投。

10月份，吉林證監(jiān)局對利源精制及16名責(zé)任人員作出行政處罰，給予公司警告及60萬元罰款，給與相關(guān)責(zé)任人5萬至20萬元處罰不等，合計(jì)罰款175萬元。

經(jīng)吉林證監(jiān)局查明，利源精制存在四項(xiàng)違法事實(shí)，包括：2015年-2017年年度報(bào)告披露的營業(yè)收入、貨幣資金余額存在虛假記載；2015年-2018年年度報(bào)告披露的在建工程余額、固定資產(chǎn)余額、固定資產(chǎn)折舊、利潤總額存在虛假記載。

具體而言，通過虛增營業(yè)收入、虛增固定資產(chǎn)折舊的方式，利源精制在2015年至2017年累計(jì)虛增利潤總額6.8億元，2018年虛減利潤總額1.12億元。

11月25日，中信建投證券還發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)提示公告。因上市公司紫晶存儲(chǔ)稱因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對紫晶存儲(chǔ)采取行政處罰，作為紫晶存儲(chǔ)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，公司對該事件造成的負(fù)面影響向社會(huì)各界致以深深的歉意；目前，該事件對公司的影響尚存在不確定性。

中信建投稱，下一步，公司將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，督促紫晶存儲(chǔ)履行信息披露義務(wù)，配合有關(guān)方面做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，積極保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，盡量減少該事件造成的不利影響。

資本市場注冊制改革穩(wěn)步推進(jìn)，券商投行業(yè)務(wù)近幾年迎來發(fā)展機(jī)遇，投行業(yè)務(wù)收入持續(xù)增長。同時(shí)，監(jiān)管部門對投行業(yè)務(wù)保持嚴(yán)監(jiān)管不放松。

“全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)?！弊C監(jiān)會(huì)在11月25日的通報(bào)中表示，下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

（文章來源：界面新聞）

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