想給券商當(dāng)股東，可沒那么容易。

開業(yè)僅一年后，甬興證券向證監(jiān)會提起了變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請，在本月初獲得受理。日前，監(jiān)管正式對甬興證券給出第一次反饋意見。

除了要求提供新股東寧波金控的財務(wù)報告、過渡期內(nèi)安排等內(nèi)容，證監(jiān)會指出，寧波金控前任法定代表人、董事長曾因內(nèi)幕交易違法行為被罰30萬。在此情況下，寧波金控能否符合“公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險管控良好”的券商股東條件？

甬興證券變更股東獲反饋

作為成立不久的新券商，甬興證券此次主要股東變更來的比業(yè)內(nèi)預(yù)想的更早一些。

2020年11月9日，甬興證券正式開業(yè)，在2021年11月即向監(jiān)管申請變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人申請并獲得材料接收。經(jīng)材料補(bǔ)正后，今年4月1日，證監(jiān)會對其申請做出受理決定，并在兩周后給出第一次反饋意見。

根據(jù)反饋意見，監(jiān)管要求甬興證券提供新股東寧波金控2021年度經(jīng)審計的財務(wù)報告，并需要補(bǔ)充提供股權(quán)變更獲批前的過渡期內(nèi)證券公司經(jīng)營運(yùn)作的安排。除此之外，對于新股東的“上任”資格，監(jiān)管也提出了一定質(zhì)疑意見。

2019年9月，寧波市金融控股有限公司時任法定代表人、董事長因內(nèi)幕交易違法行為被寧波證監(jiān)局處以30萬元罰款的行政處罰。基于此，證監(jiān)會要求甬興證券說明有關(guān)情況，并論證寧波金控是否符合“公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險管控良好”的證券公司主要股東條件。

2021年3月，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定。決定將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”，并對主要股東的財務(wù)要求有所降低，凈資產(chǎn)要求從不低于2億元下調(diào)至不低于5000萬元。

在公司治理方面，作為證券公司的“主要股東”，除了應(yīng)符合信譽(yù)良好、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、誠信合規(guī)等基礎(chǔ)條件，還需要滿足“公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險管控良好”，并能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持。

前任董事長內(nèi)幕交易寧波中百

2019年9月，因涉及內(nèi)幕交易“寧波中百”，寧波證監(jiān)局對寧波金控時任法定代表人、董事長江某開出罰單。雖然其內(nèi)幕交易僅產(chǎn)生了13萬元的虧損，但仍被予以30萬元的行政處罰。

回顧以往，在2017年10月之時，太平鳥集團(tuán)決定對寧波中百進(jìn)行財務(wù)投資。在深入接觸后，2018年3月，太平鳥集團(tuán)董事長張某平與總裁戴某勇商議，考慮收購寧波中百，謀求控股權(quán)。但由于寧波中百系寧波當(dāng)?shù)厣鲜泄?，戴某勇認(rèn)為要約收購需要取得政府支持，遂找到寧波金控副總兼寧波AMC董事長盧某，提議合作收購。后雙方共同成立合伙企業(yè)，并注冊成立寧波鵬渤投資有限公司，對寧波中百展開收購。

2018年4月，寧波中百披露寧波鵬渤《關(guān)于擬向貴公司全體股東發(fā)起部分要約的函》，內(nèi)容涉及寧波中百要約收購，寧波鵬渤擬發(fā)起不低于寧波中百總股本23.65%的收購要約，收購?fù)瓿珊笫召徣思捌湟恢滦袆尤斯渤钟袑幉ㄖ邪俨坏陀?8.00%的股份。

寧波金控持有寧波AMC40%的股份，系第一大股東。就工作業(yè)務(wù)上的事項，盧某需要向時任寧波金控董事長江某匯報，且雙方在同一大廈辦公。根據(jù)盧某詢問筆錄，2018年3月底盧某在匯報工作時，曾向江某提及AMC和太平鳥集團(tuán)合作成立基金收購寧波中百事項。

在知曉內(nèi)幕消息后，江某利用他人證券賬戶先后買入寧波中百28.45萬股，成交金額332.3萬元，交易資金由江某向銀行貸款后轉(zhuǎn)入。截至調(diào)查，根據(jù)實(shí)際和賬面盈虧計算，其證券賬戶交易“寧波中百”虧損13.02萬元。

寧波證監(jiān)局指出，由于江某與盧某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在接觸，且江某交易“寧波中百”在資金劃轉(zhuǎn)上通過他人賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，下單借用他人手機(jī)號，通過銀行貸款資金到賬后立即買入，行為明顯異常且無合理理由。對于江某的相應(yīng)申辯不予采納，最終仍做出30萬元的行政處罰。

新股東實(shí)控人為寧波財政局

雖然前任董事長曾出現(xiàn)內(nèi)幕交易的“事故”，但畢竟已是舊案。天眼查信息顯示，2019年10月，寧波金控的法定代表人即已發(fā)生變更，江某亦不再擔(dān)任寧波金控的董事長職務(wù)。

公開信息顯示，寧波金控成立于2016年9月，是經(jīng)寧波市人民政府批準(zhǔn)和授權(quán)，由寧波市財政局代表寧波市人民政府出資設(shè)立的市屬國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，注冊資本100億元。截至2021年12月底，寧波金控合并總資產(chǎn)超230億元。

在具體業(yè)務(wù)板塊上，寧波金控已經(jīng)獲得地方AMC、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)小額貸款、區(qū)域性股權(quán)交易、區(qū)域性金融資產(chǎn)交易等金融、類金融牌照。2021年，寧波金控入股東海航運(yùn)保險股份有限公司、寧波東海銀行股份有限公司。此次謀求甬興證券股權(quán)，將為其金融版圖再添主力軍。

作為近十年來監(jiān)管批設(shè)的首家內(nèi)資證券公司，甬興證券于2020年1月獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立，由寧波開發(fā)投資集團(tuán)100%持股，注冊資本20億元。寧波開發(fā)投資集團(tuán)有限公司系寧波市人民政府直屬的授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的國有獨(dú)資公司，是寧波市國資委監(jiān)管的主要骨干企業(yè)之一。目前，甬興證券董事長為寧波開投董事長、黨委書記李抱，總裁則由證券業(yè)內(nèi)老將劉化軍擔(dān)任。

在華信證券遭摘牌清算后，甬興證券和寧波開發(fā)投資集團(tuán)共同參與華信證券風(fēng)險處置工作，其中寧波開投出資16.59億元，收購華信證券資管產(chǎn)品相關(guān)權(quán)益；甬興證券作為華信證券證券類資產(chǎn)受讓方，對華信證券固定資產(chǎn)、交易席位、信息系統(tǒng)，以及經(jīng)紀(jì)、投行及資管等業(yè)務(wù)客戶、近300名員工進(jìn)行了接收。

在開業(yè)后，甬興證券曾提出“深耕寧波”的發(fā)展思路。Wind數(shù)據(jù)顯示，開業(yè)至今，甬興證券已服務(wù)富佳股份、寧波銀行、牦?？毓傻榷嗉褹股上市公司、新三板企業(yè)。如寧波金控成為甬興證券的主要股東，將為甬興證券在寧波地區(qū)的發(fā)展再添助力。

在變更股東之外，今年以來甬興證券還在申請積極融資融券資格，并謀求設(shè)立另類子公司，目前均已進(jìn)入意見反饋階段。后續(xù)這家新券商還將在哪些領(lǐng)域大展拳腳，市場將拭目以待。

編輯：艦長

（文章來源：中國基金報）

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