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3月28日，中國上市公司協(xié)會(huì)、華東政法大學(xué)、深圳價(jià)值在線信息科技公司在上海聯(lián)合舉辦“上市公司合規(guī)體系建設(shè)”座談會(huì)。

中上協(xié)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長柳磊在致辭中指出，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理，加快打造一流的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，是建設(shè)世界一流企業(yè)的重要內(nèi)容，也是深入領(lǐng)會(huì)黨的二十大精神、深入貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的必然要求。同時(shí)，加快構(gòu)建現(xiàn)代化企業(yè)合規(guī)治理體系，提升企業(yè)合規(guī)管理能力，對于上市公司高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授、博導(dǎo)徐明認(rèn)為，上市公司是中國經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展又是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，建立合規(guī)體系是重中之重。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)態(tài)勢向好，資本市場也已具備向成熟資本市場過渡的條件，上市公司在數(shù)量的基礎(chǔ)上更要追求質(zhì)量。

會(huì)上，來自北京大學(xué)法學(xué)院、華東政法大學(xué)、上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院等著名院校的法學(xué)教授，以及證券公司、價(jià)值在線、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)專家做了專題發(fā)言，圍繞提升上市公司合規(guī)管理水平、探索形成上市公司合規(guī)評價(jià)體系、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，進(jìn)行了充分研討，與會(huì)的上市公司代表也從自身工作實(shí)踐出發(fā)對合規(guī)體系建設(shè)和培訓(xùn)提出合理化建議。

據(jù)介紹，2022年是合規(guī)政策密集落地的一年，證券期貨違法違規(guī)行為查處也呈從嚴(yán)趨勢。2022年證監(jiān)會(huì)稽查部門辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報(bào)線索123件，案件查實(shí)率達(dá)到90%。政策威懾力進(jìn)一步得到提升，2022年內(nèi)幕交易案件同比下降15%，操縱市場案件同比下降30%，但合規(guī)建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)。

中上協(xié)黨委委員、副會(huì)長孫念瑞在會(huì)議總結(jié)時(shí)表示，下一步將整合市場各方資源，加強(qiáng)與華政的合作，科學(xué)設(shè)計(jì)合規(guī)課程體系，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，促進(jìn)上市公司提升合規(guī)管理水平、實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）

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