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3月28日，中國上市公司協(xié)會、華東政法大學、深圳價值在線信息科技公司在上海聯(lián)合舉辦“上市公司合規(guī)體系建設”座談會。

中上協(xié)黨委書記、執(zhí)行副會長柳磊在致辭中指出，強化企業(yè)合規(guī)管理，加快打造一流的風險防控能力，是建設世界一流企業(yè)的重要內容，也是深入領會黨的二十大精神、深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的必然要求。同時，加快構建現(xiàn)代化企業(yè)合規(guī)治理體系，提升企業(yè)合規(guī)管理能力，對于上市公司高質量發(fā)展具有重要意義。

華東政法大學國際金融法律學院教授、博導徐明認為，上市公司是中國經濟和資本市場高質量發(fā)展的重要基礎，合規(guī)經營、規(guī)范發(fā)展又是上市公司高質量發(fā)展的基礎，建立合規(guī)體系是重中之重。當前中國經濟態(tài)勢向好，資本市場也已具備向成熟資本市場過渡的條件，上市公司在數(shù)量的基礎上更要追求質量。

會上，來自北京大學法學院、華東政法大學、上海交通大學上海高級金融學院等著名院校的法學教授，以及證券公司、價值在線、律師事務所、會計師事務所的相關專家做了專題發(fā)言，圍繞提升上市公司合規(guī)管理水平、探索形成上市公司合規(guī)評價體系、加強合規(guī)培訓，進行了充分研討，與會的上市公司代表也從自身工作實踐出發(fā)對合規(guī)體系建設和培訓提出合理化建議。

據(jù)介紹，2022年是合規(guī)政策密集落地的一年，證券期貨違法違規(guī)行為查處也呈從嚴趨勢。2022年證監(jiān)會稽查部門辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實率達到90%。政策威懾力進一步得到提升，2022年內幕交易案件同比下降15%，操縱市場案件同比下降30%，但合規(guī)建設依然任重道遠。

中上協(xié)黨委委員、副會長孫念瑞在會議總結時表示，下一步將整合市場各方資源，加強與華政的合作，科學設計合規(guī)課程體系，加強合規(guī)培訓，促進上市公司提升合規(guī)管理水平、實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。

（文章來源：證券時報網(wǎng)）

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