中國證券業(yè)協(xié)會6月9日正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》（下稱《實施細則》）和《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》等兩項自律規(guī)則及兩項配套文件，引導證券公司規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務，強化投資者的身份識別，明確營銷活動管理規(guī)范，進一步提升證券公司經(jīng)紀業(yè)務管理水平。

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根據(jù)《實施細則》，強化投資者身份識別將是證券行業(yè)下一階段的重點工作之一。《實施細則》提出，證券公司應當建立健全的投資者身份識別機制，提醒投資者如實向證券公司提供信息。其中，針對機構投資者及部分個人投資者，證券公司可采取電話回訪、面見、實地調(diào)查走訪等形式強化身份識別。

當投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在資金劃轉(zhuǎn)金額與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致、無實質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)等情形時，證券公司應當重新識別投資者身份。在重新識別過程中，若出現(xiàn)投資者不配合工作等情況，證券公司可根據(jù)相關規(guī)定和協(xié)議約定采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。

在加強投資者保護方面，《實施細則》要求證券公司保障投資者的信息知情權、公平交易權等合法權益。證券公司應當加強信息系統(tǒng)權限管理，提升投資者個人信息保護能力，特別是不得超出正常業(yè)務范圍使用投資者信息，不得泄露未公開信息。

銀河證券相關負責人表示，上述規(guī)定為證券公司開展投資者身份識別工作提供了統(tǒng)一標準，有利于證券公司把投資者身份識別工作做細、做實。同時，規(guī)定充分尊重投資者意愿，推動證券公司以服務為導向、以維護投資者利益為中心，不斷提升服務水平。

在規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務營銷活動方面，《實施細則》進一步強調(diào)了證券公司不得實施壟斷和不正當?shù)母偁幮袨椤Ｍ瑫r，《實施細則》細化了證券公司通過第三方載體投放廣告的具體要求，強調(diào)證券公司應當與第三方載體簽署協(xié)議，通過協(xié)議約束合作第三方載體行為，督促其配合證券公司做好營銷行為管控。

中證協(xié)還通過總結(jié)證券行業(yè)實踐經(jīng)驗，對此前發(fā)布的《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引》《證券交易委托代理協(xié)議指引》進行修訂，形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款》和《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》等兩份配套文件。

“近年來，隨著投資規(guī)模和投資者數(shù)量持續(xù)增長，在互聯(lián)網(wǎng)技術普及下，證券公司的客戶賬戶規(guī)模和相關業(yè)務場景不斷擴展?！敝行抛C券相關負責人表示，一系列自律管理文件的發(fā)布，有助于指導證券公司全面落實《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（下稱《管理辦法》），引導證券公司規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務，切實保護投資者合法權益，維護證券市場良好秩序。

國泰君安證券總裁王松表示，《實施細則》作為《管理辦法》的配套規(guī)則，圍繞證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵，進一步明確并細化了證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的職責，督促證券公司嚴格履行投資者管理職責、營銷管理職責、合規(guī)管理職責、稽核審計職責，加強證券公司自律管理。

據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將通過組織開展行業(yè)培訓等形式，對相關規(guī)則進行解讀宣講，并通過發(fā)布配套工作通知等方式，對規(guī)則發(fā)布實施等相關工作安排予以明確。

（文章來源：上海證券報）

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