1月10日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對宏信證券采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，宏信證券存在風險監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監(jiān)測未集成在一個風險管理系統(tǒng)中;風險管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善;壓力測試機制有待健全，未進行多情景設(shè)置;公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現(xiàn)對市場風險主要風控指標的逐日監(jiān)控等四方面問題。

四川證監(jiān)局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責令宏信證券改正，并要求宏信證券在收到該決定書之日起90日內(nèi)就上述事項整改落實情況提交書面報告。