1月10日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對宏信證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，宏信證券存在風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險，且對其他各類風(fēng)險的監(jiān)測未集成在一個風(fēng)險管理系統(tǒng)中;風(fēng)險管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風(fēng)險管理平臺存在未處理的預(yù)警信息，公司也未及時對預(yù)警閾值進(jìn)行評估和完善;壓力測試機(jī)制有待健全，未進(jìn)行多情景設(shè)置;公司風(fēng)險指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險容忍度，未實現(xiàn)對市場風(fēng)險主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控等四方面問題。

四川證監(jiān)局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險管理體系不完備，違反了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令宏信證券改正，并要求宏信證券在收到該決定書之日起90日內(nèi)就上述事項整改落實情況提交書面報告。