1月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，浙江浙商證券資產管理有限公司(以下簡稱“浙商資管”)存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致;對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回;投資交易管理存在缺失;投資者適當性管理制度不健全;合規(guī)人員配備不足等問題。

依據相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局對浙商資管采取責令改正;暫停公司私募資產管理產品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，但不得新增投資;不限制資產支持專項計劃備案)。

同時，浙江證監(jiān)局對浙商資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產品時任投資主辦人(投資經理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥采取監(jiān)管談話措施;并對浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)方斌出具警示函。