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如今，互聯(lián)網(wǎng)直播已成為各金融機構(gòu)做品牌宣講、進行投資者陪伴的重要渠道，但宣講形式的變化不代表監(jiān)管要求的放松，最近就有期貨公司因此受到了處罰。

10月10日，深圳證監(jiān)局公告，對華龍期貨深圳分公司出具警示函，原因主要為兩條：一是客戶外部接入的信息系統(tǒng)缺少測試報告且相關(guān)審核流程不完善；二是未對互聯(lián)網(wǎng)直播進行全程合規(guī)監(jiān)測，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為。

深圳證監(jiān)局表示，華龍期貨分公司在外部接入信息系統(tǒng)管理等內(nèi)部控制方面有待完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條和第九十七條的規(guī)定，后續(xù)應(yīng)加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，高度重視互聯(lián)網(wǎng)合作過程中的合規(guī)風(fēng)險，強化外部信息系統(tǒng)接入的流程控制與監(jiān)測。

銀柿財經(jīng)注意到，像華龍期貨深圳分公司這樣因直播不合規(guī)而領(lǐng)到監(jiān)管函的，在業(yè)內(nèi)并不多見。

資料顯示，華龍期貨成立于1992年11月，總部位于甘肅省蘭州市，大股東為華龍證券，持股比例40.87%。

2015年11月，華龍期貨在新三板掛牌。2023年上半年，華龍期貨營業(yè)收入921.12萬元，同比下跌23.54%；歸母凈利潤-2614.89萬元，同比下降245.37%；歸母扣非凈利潤為845.51萬元，同比增長213.36%。

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