湖南證監(jiān)局連開多張罰單，老牌投顧公司也被罰。

12月22日，湖南證監(jiān)局分別對民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司(簡稱“民眾投顧”)、盈亞證券投資咨詢有限公司(簡稱“盈亞證券咨詢”)、湖南巨景證券投資顧問有限公司(簡稱“巨景投顧”)采取出具警示函監(jiān)管措施，另也對湖南金證投資咨詢顧問有限公司(以下簡稱“金證咨詢”)三名負責人采取監(jiān)管談話措施。

上述被罰公司或人員普遍存在四大問題：一是無證薦股，二是違規(guī)承諾收益，三是投資者適當性管理缺位，四是服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

梳理過往罰單可見，今年來投顧公司多因存在虛假宣傳、適當性管理不完善、展業(yè)不合規(guī)等問題被罰，處罰結(jié)果中責令整改較為普遍，此外也存在罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等手段。近期一張90萬的大額罰單開給了首證投顧，從被罰頻率來看，今年來，中方信富及分支機構(gòu)已多次因為合規(guī)問題被監(jiān)管點名。

3家投顧公司同日遭罰

證券投顧公司迎來一波強監(jiān)管，一日之內(nèi)3家公司接連被湖南證監(jiān)局對出具警示函。

罰單顯示，巨景投顧被罰原因主要有四點，分別是：證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

公開資料顯示，巨景投顧成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的元老級咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會首批授權(quán)證券投資咨詢機構(gòu)。2013年初，公司由北京遷址湖南長沙，并由北京新蘭德證券投資咨詢有限責任公司更名為湖南巨景證券投資顧問有限公司。

另一家成立于1995年的老牌投顧公司民眾投顧同樣被警示，被罰原因是存在個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全等問題，此外也包括投資者適當性管理不規(guī)范、證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等。

而盈亞證券咨詢存在的問題是：未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對待客戶。

湖南證監(jiān)局表示，以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明，上述公司應(yīng)于2022年1月15日前提交書面報告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗收。

投顧公司董事長等負責人被約談

投顧公司展業(yè)不規(guī)范、內(nèi)控不合規(guī)，相關(guān)負責人也難辭其咎。記者同時注意到，金證咨詢?nèi)嚓P(guān)負責人同樣被湖南證監(jiān)局點名，其中就包括公司董事長兼總裁。

被罰原因主要是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；投資者適當性管理不規(guī)范；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；對服務(wù)能力進行不實、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

湖南證監(jiān)局認為，楊揚作為金證咨詢董事長兼總裁、蘇永志作為副總裁兼投資顧問總部總經(jīng)理、陳琦作為合規(guī)風控總監(jiān)對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責任，三人均被要求于12月30日下午3時接受監(jiān)管談話。

金證咨詢成立于1997年，目前注冊資本5000萬元，也算得上是一家老牌投顧公司，是中國證監(jiān)會批準的全國第一批、湖南省首家獲得證券投資咨詢業(yè)務(wù)牌照的專業(yè)機構(gòu)。董事長兼總裁楊揚是金證公司創(chuàng)立者和控股股東，同時也是全國首批注冊證券分析師和投資顧問。

責令整改較常見，有公司屢“吃”罰單

今年來，針對投顧公司的監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)從嚴。梳理過往罰單可見，投顧公司多是因存在的虛假宣傳、適當性管理不完善、展業(yè)不合規(guī)等問題被罰，處罰結(jié)果中責令整改較為普遍，此外也存在罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等手段。

近期一張大額罰單開給了首證投顧。11月20日，證監(jiān)會一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對北京首證投資顧問有限公司(簡稱“首證投顧”)違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，決定對北京首證給予警告、責令改正處罰，并處以90萬元的罰款。

罰單顯示，首證投顧在微信營銷過程中提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，如向投資者發(fā)送含有“全勝記錄”等虛假內(nèi)容的信息。其部分員工還通過微信聊天方式，向投資者發(fā)送含有承諾證券投資收益內(nèi)容的信息，如“一個周期下來肯定是能把你之前的虧損賺回來”“給你保收益的100%準確率”等。

9月9日，河北證監(jiān)局對河北源達信息技術(shù)股份有限公司采取責令改正并暫停新增證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶6個月監(jiān)管措施的決定，因公司存在研究報告相關(guān)制度不健全、電視節(jié)目中有承諾或保證投資收益的不當表述、部分營銷人員存在不實/誤導(dǎo)性營銷宣傳等多項問題。

3月2日，因大連華訊實控人/高管及相關(guān)業(yè)務(wù)負責人處于失聯(lián)狀態(tài)、公司已無法對業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進行有效管理，大連證監(jiān)局對大連華訊采取責令改正并暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。大連華訊實控人的失聯(lián)是由于涉嫌違法被深圳警方抓捕。

2月20日，河南證監(jiān)局對和信證券投資咨詢股份有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，公司存在問題包括投資者適當性管理制度規(guī)定不一致、客戶未對風險承受能力評估結(jié)果予以確認、未按照公司網(wǎng)站公示的產(chǎn)品分類將產(chǎn)品銷售給合適的客戶。

從被罰頻率來看，有的投顧公司已成為被監(jiān)管敲打的“常客”。今年來，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(簡稱中方信富)及分支機構(gòu)曾多次因為合規(guī)問題被監(jiān)管點名。

11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布對中方信富采取責令改正監(jiān)管措施的決定。罰單顯示，中方信富部分員工長期以公司名義在某第三方網(wǎng)絡(luò)直播間開展網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)直播，公司對此未進行合規(guī)管理。

10月25日，中方信富鄭州分公司被河南證監(jiān)局采取責令改正措施，被罰原因有三點，包括用印登記管理不完整；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；存在向客戶提供投資建議時，未提示潛在風險的情形。

3月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中方信富深圳分公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)核查，中方信富深圳分公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在對個別客戶未完成風險揭示、投資者適當性管理程序且未簽約即收費，提供投資顧問性質(zhì)服務(wù)未簽署投資顧問協(xié)議，服務(wù)留痕保存不全等問題。

（文章來源：財聯(lián)社）