湖南證監(jiān)局連開多張罰單，老牌投顧公司也被罰。

12月22日，湖南證監(jiān)局分別對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司(簡(jiǎn)稱“民眾投顧”)、盈亞證券投資咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱“盈亞證券咨詢”)、湖南巨景證券投資顧問有限公司(簡(jiǎn)稱“巨景投顧”)采取出具警示函監(jiān)管措施，另也對(duì)湖南金證投資咨詢顧問有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金證咨詢”)三名負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。

上述被罰公司或人員普遍存在四大問題：一是無證薦股，二是違規(guī)承諾收益，三是投資者適當(dāng)性管理缺位，四是服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

梳理過往罰單可見，今年來投顧公司多因存在虛假宣傳、適當(dāng)性管理不完善、展業(yè)不合規(guī)等問題被罰，處罰結(jié)果中責(zé)令整改較為普遍，此外也存在罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等手段。近期一張90萬的大額罰單開給了首證投顧，從被罰頻率來看，今年來，中方信富及分支機(jī)構(gòu)已多次因?yàn)楹弦?guī)問題被監(jiān)管點(diǎn)名。

3家投顧公司同日遭罰

證券投顧公司迎來一波強(qiáng)監(jiān)管，一日之內(nèi)3家公司接連被湖南證監(jiān)局對(duì)出具警示函。

罰單顯示，巨景投顧被罰原因主要有四點(diǎn)，分別是：證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

公開資料顯示，巨景投顧成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的元老級(jí)咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會(huì)首批授權(quán)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。2013年初，公司由北京遷址湖南長(zhǎng)沙，并由北京新蘭德證券投資咨詢有限責(zé)任公司更名為湖南巨景證券投資顧問有限公司。

另一家成立于1995年的老牌投顧公司民眾投顧同樣被警示，被罰原因是存在個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全等問題，此外也包括投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等。

而盈亞證券咨詢存在的問題是：未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣過程中存在未公平對(duì)待客戶。

湖南證監(jiān)局表示，以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明，上述公司應(yīng)于2022年1月15日前提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

投顧公司董事長(zhǎng)等負(fù)責(zé)人被約談

投顧公司展業(yè)不規(guī)范、內(nèi)控不合規(guī)，相關(guān)負(fù)責(zé)人也難辭其咎。記者同時(shí)注意到，金證咨詢?nèi)嚓P(guān)負(fù)責(zé)人同樣被湖南證監(jiān)局點(diǎn)名，其中就包括公司董事長(zhǎng)兼總裁。

被罰原因主要是個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；證券投資顧問服務(wù)過程中存在向客戶承諾收益；對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為，楊揚(yáng)作為金證咨詢董事長(zhǎng)兼總裁、蘇永志作為副總裁兼投資顧問總部總經(jīng)理、陳琦作為合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，三人均被要求于12月30日下午3時(shí)接受監(jiān)管談話。

金證咨詢成立于1997年，目前注冊(cè)資本5000萬元，也算得上是一家老牌投顧公司，是中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的全國第一批、湖南省首家獲得證券投資咨詢業(yè)務(wù)牌照的專業(yè)機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)兼總裁楊揚(yáng)是金證公司創(chuàng)立者和控股股東，同時(shí)也是全國首批注冊(cè)證券分析師和投資顧問。

責(zé)令整改較常見，有公司屢“吃”罰單

今年來，針對(duì)投顧公司的監(jiān)管態(tài)勢(shì)持續(xù)從嚴(yán)。梳理過往罰單可見，投顧公司多是因存在的虛假宣傳、適當(dāng)性管理不完善、展業(yè)不合規(guī)等問題被罰，處罰結(jié)果中責(zé)令整改較為普遍，此外也存在罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等手段。

近期一張大額罰單開給了首證投顧。11月20日，證監(jiān)會(huì)一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)北京首證投資顧問有限公司(簡(jiǎn)稱“首證投顧”)違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)北京首證給予警告、責(zé)令改正處罰，并處以90萬元的罰款。

罰單顯示，首證投顧在微信營銷過程中提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，如向投資者發(fā)送含有“全勝記錄”等虛假內(nèi)容的信息。其部分員工還通過微信聊天方式，向投資者發(fā)送含有承諾證券投資收益內(nèi)容的信息，如“一個(gè)周期下來肯定是能把你之前的虧損賺回來”“給你保收益的100%準(zhǔn)確率”等。

9月9日，河北證監(jiān)局對(duì)河北源達(dá)信息技術(shù)股份有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月監(jiān)管措施的決定，因公司存在研究報(bào)告相關(guān)制度不健全、電視節(jié)目中有承諾或保證投資收益的不當(dāng)表述、部分營銷人員存在不實(shí)/誤導(dǎo)性營銷宣傳等多項(xiàng)問題。

3月2日，因大連華訊實(shí)控人/高管及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人處于失聯(lián)狀態(tài)、公司已無法對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進(jìn)行有效管理，大連證監(jiān)局對(duì)大連華訊采取責(zé)令改正并暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。大連華訊實(shí)控人的失聯(lián)是由于涉嫌違法被深圳警方抓捕。

2月20日，河南證監(jiān)局對(duì)和信證券投資咨詢股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，公司存在問題包括投資者適當(dāng)性管理制度規(guī)定不一致、客戶未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果予以確認(rèn)、未按照公司網(wǎng)站公示的產(chǎn)品分類將產(chǎn)品銷售給合適的客戶。

從被罰頻率來看，有的投顧公司已成為被監(jiān)管敲打的“?？汀?。今年來，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱中方信富)及分支機(jī)構(gòu)曾多次因?yàn)楹弦?guī)問題被監(jiān)管點(diǎn)名。

11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)中方信富采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。罰單顯示，中方信富部分員工長(zhǎng)期以公司名義在某第三方網(wǎng)絡(luò)直播間開展網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)直播，公司對(duì)此未進(jìn)行合規(guī)管理。

10月25日，中方信富鄭州分公司被河南證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，被罰原因有三點(diǎn)，包括用印登記管理不完整；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；存在向客戶提供投資建議時(shí)，未提示潛在風(fēng)險(xiǎn)的情形。

3月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中方信富深圳分公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)核查，中方信富深圳分公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在對(duì)個(gè)別客戶未完成風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性管理程序且未簽約即收費(fèi)，提供投資顧問性質(zhì)服務(wù)未簽署投資顧問協(xié)議，服務(wù)留痕保存不全等問題。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）