一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月17日-12月23日)

12月17日至12月23日，本所對14宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī)；對7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函1份、關(guān)注函29份、其他函件23份。

二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月20日-12月24日)

12月20日至12月24日，本所共對64起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對近期漲幅異常的 “龍洲股份”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對16起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月20日-12月24日)

本周，針對股票發(fā)行上市申請項(xiàng)目中保薦代表人履職不到位的情形，本所對一家會員的兩名保薦代表人采取書面警示的監(jiān)管措施；針對融資融券擔(dān)保品提取管理違規(guī)的情形，本所對一家會員采取約見談話的監(jiān)管措施。

（文章來源：深交所）